Changchun Up Optotech Co., Ltd. — Audit Report / Information 2011

Sep 24, 2011

平安证券有限责任公司

关于长春奥普光电技术股份有限公司

内部控制规则落实情况自查表的核查意见

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为长春奥普光电技术股份有限 公司（以下简称“奥普光电”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证 券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保 荐工作指引》、深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专 项活动的通知等有关法律法规和规范性文件的要求，保荐代表人通过与公司董事、监事、 高管人员等人员及财务部、内部审计部等部门的沟通交流，取得了相关的信息资料；查 阅了股东大会、董事会等会议记录、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅 公司管理层出具的内部控制规则落实情况自查表，对公司内部控制规则及落实情况进行 了全面、认真的核查,发表如下核查意见：

奥普光电编制的《内部控制规则落实情况自查表》如实、客观地反映了其内部控制 制度的建设及运行情况。除“尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签 署《委托代办股份转让协议》”外，奥普光电现有的内部控制制度符合有关法律法规和 证券监管部门的要求，内部控制制度建立健全，能够保持与企业业务及管理相关的有效 内部控制，并得到基本有效实施。

奥普光电针对存在的问题制定的整改计划，能够满足内部控制的要求，保荐代表人 将督导奥普光电在整改期限内完成整改计划。

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【以下无正文，为平安证券有限责任公司关于长春奥普光电技术股份有限公司内部 控制规则落实情况自查表的核查意见的签字盖章页】

保荐代表人：

曾年生

王裕明

平安证券有限责任公司 2011 年9 月22 日

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