Changchun Up Optotech Co., Ltd. — AGM Information 2014

Mar 18, 2014

证券代码：002338 证券简称：奥普光电 公告编号：2014-014

长春奥普光电技术股份有限公司

关于召开2013 年度股东大会的通知

长春奥普光电技术股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据长春奥普光电技术股份有限公司（简称“公司”）于2014 年3 月17 日 召开的第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议的决议，现将召开公 司2013 年度股东大会的有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2013 年度股东大会

• 2、现场会议召开时间：2014 年5 月9 日 下午2：00

• 网络投票时间：2014 年5 月8 日至5 月9 日，其中，通过深圳证券交易

  • 所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014 年5 月9 日上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00 期间任意时 间；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时 间为2014 年5 月8 日15:00 至2014 年5 月9 日15:00 期间任意时间。

• 3、现场会议召开地点：公司会议室（长春市经济技术开发区营口路588 号） 4、会议召集人：公司董事会

• 5、召开方式： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司 通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式 的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。

• 6、投票方式：本次股东大会，公司股东可选择现场投票、网络投票中的一

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种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投 票表决结果为准。

• 7、股权登记日：2014 年5 月6 日

• 8、出席对象：

（1）截止到2014 年5 月6 日15:00 在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的公司A 股股东。股东因故不能亲自出席的，可以书面委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

（2）公司董事、监事和董事会秘书。

• （3）公司其他高级管理人员、公司聘请的律师及邀请的其他嘉宾列席会议。

• 9、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政

• 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定

• 二、会议审议事项:

• 审议《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度董事会工作报

告〉的议案》

1. 审议《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度监事会工作报

告〉的议案》

1. 审议《关于公司2013 年度财务决算报告的议案》

2. 审议《关于公司2013 年度利润分配方案的议案》

3. 审议《关于公司未来三年（2014-2016 年）股东回报规划的议案》

4. 审议《关于拟订公司2014 年度财务预算的议案》

5. 审议《公司2013 年年度报告及其摘要》

6. 审议《关于续聘会计师事务所的议案》

7. 审议《关于公司2014 年度日常关联交易预计的议案》

8. 审议《关于长春长光辰芯光电技术有限公司与长春光机所签订日常关

联交易框架性协议<芯片设计研发服务定制协议>的议案》

• 议案9 和议案10 为关联交易事项，关联人将放弃在股东大会上对该议案的

• 投票权。议案5 以特别决议方式审议。

• 此外，会议还将听取《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司独立董事2013

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年度述职报告〉的汇报》。

议案内容详见本公司2014 年3 月19 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨 潮资讯网上发布的长春奥普光电技术股份有限公司董事会决议、监事会决议等公 告。

三、出席会议对象

1、截止到2014 年5 月6 日15:00 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的公司A 股股东。股东因故不能亲自出席的，可以书面委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

2、本公司董事、监事和董事会秘书。

四、列席会议人员

1、公司其他高级管理人员

2、公司聘请的见证律师及公司邀请的其他嘉宾

五、特别说明

公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

六、会议登记方法

1、自然人股东本人出席会议的，凭本人有效身份证原件、股票账户卡、持 股凭证等办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人有效 身份证原件、自然人股东出具的授权委托书、自然人股东的证券账户卡及持股凭 证等办理登记手续；

2、法人股东由法定代表人出席会议的，凭本人有效身份证原件、证明具有 法定代表人资格的书面证明（加盖公章）、法人股东的营业执照复印件（加盖公 章）、单位持股凭证；法人股东由法定代表人委托的代理人出席会议的，凭代理 人本人有效身份证原件、法人股东单位的法定代表人出具的授权委托书（见附 件）、法人股东的营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证等办理登记手续。

3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2014 年5 月7 日16:00 前送达或传真至公司），公司不接受电话登记。（授权委托书见附件）

4、会议登记时间为2014 年5 月7 日（上午8:30－11：00，下午13:00-16:00）， 2014 年5 月7 日16:00 后将不再办理出席本次股东大会的股东登记。

5、登记地点及授权委托书送达地点：

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长春奥普光电技术股份有限公司证券部（长春市经济技术开发区营口路588 号），信函上请注明“股东大会”字样，邮编：130033

七、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址

为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

• （一）通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票代码：深市股东的投票代码为362338

• 2、投票简称：“奥普投票”。

• 3、投票时间：2014 年5 月9 日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 4、在投票当日，“奥普投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审

• 议的议案总数。

• 5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

• （2）输入证券代码“362338”。

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分 别申报。股东对“总议案”进行投票，视为所有议案表达相同意见。

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

议案序号	议案名称	委托价格
总议案	除累积投票议案外的所有议案	100
议案1	《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司2013 年 度董事会工作报告〉的议案》	1.00
议案2	《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司2013 年 度监事会工作报告〉的议案》	2.00
议案3	《关于公司2013年度财务决算报告的议案》	3.00
议案4	《关于公司2013年度利润分配方案的议案》	4.00
议案5	《关于公司未来三年（2014-2016 年）股东回报规 划的议案》	5.00
议案6	《关于拟订公司2014年度财务预算的议案》	6.00
议案7	《公司2013年年度报告及其摘要》	7.00
议案8	《关于续聘会计师事务所的议案》	8.00
议案9	《关于公司2014年度日常关联交易预计的议案》	9.00

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	议案10	《关于长春长光辰芯光电技术有限公司与长春光 机所签订日常关联交易框架性协议<芯片设计研 发服务定制协议>的议案》	10.00

• （4）在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3

股代表弃权。

表2 表决意见对应“委托数量”一览表

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（5）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的 子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第 一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决， 则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决 意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案 的表决意见为准。

• （6）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

• （7）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，

• 视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2014 年5 月8 日（现场股东大会召开

• 前一日）下午3：00，结束时间为2014 年5 月9 日（现场股东大会结束当日） 下午3：00。

• 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服

• 务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，股东可以采用 “深交所数字 证书”或“深交所投资者服务密码”的方式进行身份认证。

• （1）申请服务密码的流程

• 登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、

• “证券账户号”、“身份证号”等资料，设置服务密码；如申请成功，系统会返回

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一个激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服 务密码。该服务密码通过交易系统激活后半日方可使用。如服务密码激活指令上 午11:30 之前发出的，当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 之后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时 不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂 失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代 理发证机构申请。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

• （1）登陆 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选

• 择“长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登陆”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券

账号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

（三）网络投票其他注意事项

网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系 统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结 果为准。

八、其他事项

1、会议联系方式：

地址：长春市经济技术开发区营口路588 号

• 长春奥普光电技术股份有限公司证券部

联系人：王小东

电话：0431-86176633

传真：0431-86176788

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2、本次会议预计会期半天，出席现场会议人员的交通及食宿自理。

七、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

特此公告。

附件一：长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度股东大会授权委托书 附件二：长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度股东大会回复

长春奥普光电技术股份有限公司董事会

2014 年3 月19 日

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附件一：

授权委托书

委托人姓名：

委托人身份证号： 委托人持股数： 受托人姓名：

受托人身份证号：

本人（本公司）作为长春奥普光电技术股份有限公司的股东，兹委托 先 生（女士）代表本人（本公司）出席长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度 股东大会，并按照下列权限代为行使表决权：

提案 序号	会议审议事项	同意	反对	弃权
1.	《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度董 事会工作报告〉的议案》
2.	《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度监 事会工作报告〉的议案》
3.	《关于公司2013 年度财务决算报告的议案》
4.	《关于公司2013 年度利润分配方案的议案》
5.	《关于公司未来三年（2014-2016 年）股东回报规划的 议案》
6.	《关于拟订公司2014 年度财务预算的议案》
7.	《公司2013 年年度报告及其摘要》
8.	《关于续聘会计师事务所的议案》
9.	《关于公司2014 年度日常关联交易预计的议案》
10.	《关于长春长光辰芯光电技术有限公司与长春光机所 签订日常关联交易框架性协议<芯片设计研发服务定

制协议>的议案》

• 注：（1）上述审议事项，委托人可以在“同意”、“反对”或“弃权”中划“○”，作

出投票指示；

• （2）如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决；

• （3）本授权委托书的剪报、复议件或按以上格式自制均有效。

委托人签名（盖章）：	身份证号码（法人身份证明文件号码）：
委托人持股数：	委托人股东账号：
受托人签名：	身份证号码：
委托日期： 年 月 日	有效日期：
注：自然人股东签名，法人股东加盖法人公章。

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附件二：

长春奥普光电技术股份有限公司2013 年度股东大会回复

股东姓名（法人股东名称）	股东姓名（法人股东名称）
股东地址
出席会议人员姓名				身份证号码
委托人（法定代表人姓名）				身份证号码
持股量				股东代码
联系人		电话		传真
股东签字（法人股东盖章）		年 月 日

注：上述回复的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

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