Changchun Up Optotech Co., Ltd. — AGM Information 2011

Apr 26, 2011

北京市金杜律师事务所

关于长春奥普光电技术股份有限公司

2010 年度股东大会的法律意见书

致：长春奥普光电技术股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则》（2006 年修订）等法律、法规及规范性文件的规定，北京市金杜律师事 务所（以下简称“金杜”）接受长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的委托，作为公司的常年法律顾问，出席并见证了公司 2010 年度股东大会（以下 简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1. 公司章程；

2. 公司第四届董事会第六次会议决议及第四届监事会第六次会议决议；

3. 公司董事会 2011 年 3 月 25 日作出并刊登于《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的《长春奥普 光电技术股份有限公司关于召开 2010 年度股东大会的通知》；

4. 公司 2010 年度股东大会股东到会登记记录及凭证资料；

5. 公司 2010 年度股东大会会议文件。

金杜律师根据《证券法》、《公司法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、

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道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开的有关事实及公司提供 的文件进行了核查、验证，并出席了本次股东大会，现出具法律意见如下：

一、股东大会的召集、召开程序

1、本次股东大会的召集

公司董事会于 2011 年 3 月 25 日分别在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体公告了《长春奥普光电技术股 份有限公司关于召开 2010 年度股东大会的通知》。

上述会议通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、方式、股权登记日、 会议审议的事项、出席会议的对象、表决权、会议登记办法等事项。

2、本次股东大会的召开

公司本次股东大会采取现场投票方式进行。会议于 2011 年 4 月 25 日（星期 一）上午 9 时在公司会议室（长春市经济技术开发区营口路 588 号）召开。

金杜认为，公司于本次股东大会召开 20 日前由公司董事会发布了会议通知， 股权登记日与会议日期之间的间隔不多于 7 个工作日，会议实际召开时间、地点、 方式、审议事项等与会议通知中所载明的内容一致，本次股东大会的召集、召开 程序符合相关法律、法规、其他规范性文件及公司章程的规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格

根据对现场出席本次股东大会公司法人股东的账户登记证明、股东代表的授 权委托证明和身份证明，以及现场出席本次股东大会的个人股东账户登记证明、 个人身份证明、授权委托证明等的验证，现场出席公司本次股东大会的股东及股 东代理人共 4 名，所持股份为 5231 万股，占公司股份总数的 65.39%。

公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，其他高级管理人员、中

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介机构人员列席了本次会议。

金杜认为：上述出席和列席会议人员资格合法有效，符合法律、法规、其他 规范性文件及公司章程的规定。

三、本次股东大会的提案

本次股东大会审议了董事会、监事会提出的下述议案：

1. 《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司 2010 年度董事会工作报告〉的议

案》；

1. 《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司 2010 年度监事会工作报告〉的议

案》；

1. 《关于公司 2010 年度财务决算报告的议案》；

2. 《关于公司 2010 年度利润分配方案的议案》；

3. 《关于拟订公司 2011 年度财务预算的议案》；

4. 《公司 2010 年年度报告及其摘要》；

5. 《关于续聘会计师事务所的议案》；

6. 《关于变更募集资金项目实施周期和投资额的议案》；

7. 《关于公司 2011 年度日常关联交易预计的议案》。

此外，会议还听取了《关于〈长春奥普光电技术股份有限公司独立董事 2010 年度述职报告〉的汇报》。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会采取现场投票的方式，由股东代表、监事代表和金杜律师进行 计票、监票，并当场公布了表决结果。

经金杜律师见证，本次股东大会审议并通过了会议议程中的全部议案，其中

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议案 9 所涉及关联股东回避表决，由其他非关联股东及股东代理人所持有效表决 权总数的二分之一以上通过。

本次股东大会的会议记录及决议已由出席本次会议的董事签字确认。

金杜认为，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

五、结论意见

基于上述事实，金杜认为：公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次 会议人员、召集人的资格，相关议案的审议及表决程序符合《公司法》、《股东大 会规则》等相关法律、法规、其他规范性文件及公司章程的规定，本次股东大会 决议合法有效。

（下接签字页）

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（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）

北京市金杜律师事务所 经办律师：

孙 冲

徐 新 单位负责人： 王 玲

2011 年4 月25 日

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