Changchun Bcht Biotechnology Co. — AGM Information 2021

Dec 17, 2021

长春百克生物科技股份公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料

二零二一年十二月

百克生物2021 年第三次临时股东大会会议资料

目录

股东大会会议须知 ------------------------------------------------------------------------------2 股东大会会议议程 ------------------------------------------------------------------------------5 股东大会会议议案 ------------------------------------------------------------------------------8 议案 1：关于聘请公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议案----8 议案 2：关于董事会换届选举第五届董事会非独立董事的议案--------------11 议案 3：关于董事会换届选举第五届董事会独立董事的议案-----------------16 议案 4：关于监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案--------19

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百克生物2021 年第三次临时股东大会会议资料

2021 年第三次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》以及 《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《长春百克生物 科技股份公司股东大会议事规则》等相关规定，长春百克生物科技股份公司（以 下简称“公司”）特制定 2021 年第三次临时股东大会会议须知：

一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东 及股东代理人采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股 东代理人应采取有效的防护措施，并配合会场相关防疫工作要求：

1、来自境外的参会人员按照国家防疫规定执行，来自境内疫情中风险等级 地区的参会人员须严格执行当地及长春市防疫规定。

2、所有参会人员需提供个人行程码、健康码、乘坐交通工具等相关信息。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席 会议的股东及股东代理人须在会议召开前 15 分钟到会议现场办理签到手续，并 请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加 盖公章）、授权委托书等，经验证后方可出席会议。会议开始后，会议登记应当 终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数 量。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召 开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排 发言。现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会 议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者 先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。

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会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会 议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所 持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人 或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或 姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决 “ ” 权利，其所持股份的表决结果计为 弃权 。

九、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股 东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上 签字。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投 票网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理 人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依 法拒绝其他人员进入会场。

十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场或视频见证并出具法 律意见书。

十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会 结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的 行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会 股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

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十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021 年 12 月 10 日披露于上海证券交易所网站的《长春百克生物科技股份公司关于召 开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-024）。

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2021 年第三次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、现场会议时间：2021 年 12 月 27 日（星期一）14 点 30 分

• 2、现场会议地点：长春百克生物科技股份公司 5 楼会议室（吉林省长春市

• 卓越大街 138 号）

• 3、会议召集人：公司董事会

• 4、主持人：董事长马骥先生

• 5、网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 27 日至 2021 年 12 月 27 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

二、会议议程

• （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始

（三）主持人宣布现场会议出席情况

（四）主持人宣读会议须知

（五）选举监票人和计票人

（六）逐项审议各项议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于聘请公司2021 年度财务审计 机构及内控审计机构的议案	√
累积投票议案
2.00	关于董事会换届选举第五届董事 会非独立董事的议案	应选董事（6）人

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2.01	关于选举马骥先生为第五届董事 会非独立董事的议案	√
2.02	关于选举姜云涛先生为第五届董 事会非独立董事的议案	√
2.03	关于选举李秀峰先生为第五届董 事会非独立董事的议案	√
2.04	关于选举朱兴功先生为第五届董 事会非独立董事的议案	√
2.05	关于选举孔维先生为第五届董事 会非独立董事的议案	√
2.06	关于选举姜春来先生为第五届董 事会非独立董事的议案	√
3.00	关于董事会换届选举第五届董事 会独立董事的议案	应选独立董事（3）人
3.01	关于选举刘静女士为第五届董事 会独立董事的议案	√
3.02	关于选举付百年先生为第五届董 事会独立董事的议案	√
3.03	关于选举徐大勇先生为第五届董 事会独立董事的议案	√
4.00	关于监事会换届选举第五届监事 会非职工代表监事的议案	应选监事（2）人
4.01	关于选举冯大强先生为第五届监 事会非职工代表监事的议案	√
4.02	关于选举张德申先生为第五届监 事会非职工代表监事的议案	√

（七）针对大会审议议案，股东发言和提问及公司董事、监事、高级管理人

员回答股东提问

（八）与会股东对各项议案投票表决

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• （九）休会，统计现场表决结果

• （十）复会，主持人宣布表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公

司公告为准）

• （十一）主持人宣读股东大会决议

• （十二）律师宣读法律意见书

• （十三）签署会议文件

• （十四）主持人宣布会议结束

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2021 年第三次临时股东大会会议议案

议案 1 ：

关于聘请公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议案

各位股东及股东代表：

根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，公司拟聘请大信会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司 2021 年度财务审计机构及内 控审计机构。拟聘任会计师事务所的基本情况如下：

一、机构信息

1.基本信息

大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址 为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室。大信在全国设有 31 家分支机 构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大 信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加 坡等 17 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国 最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事 务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。

2.人员信息

首席合伙人为胡咏华先生。截至 2020 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4,449 人，其中合伙人 144 人，注册会计师 1,192 人，注册会计师较上年增加 14 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务信息

2020 年度业务收入 18.32 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入 中，审计业务收入 15.68 亿元、证券业务收入 5.84 亿元。2020 年上市公司年报 审计客户 181 家（含 H 股），平均资产额 249.51 亿元，收费总额 2.31 亿元，主 要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、 电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公 司审计客户 6 家。

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4.投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 8,000 万元，职业风 险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月， 杭州市中级人民法院就“五洋债”案判决本所及其他机构承担连带赔偿责任，本所 不服判决提出上诉。2021 年 9 月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。

5.独立性和诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最 近三个完整自然年度及当期，大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 20 次，未 受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分；该期间从业人员中 2 人受到行政处 罚、41 人次受到监督管理措施。

二、项目成员情况

1.基本信息

拟签字项目合伙人：王树奇

拥有注册会计师执业资质。2004 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市 公司审计，2013 年在大信事务所执业，2019 年开始为公司提供审计服务，近 3 年已签署本公司、长春燃气、吉林高速等审计报告。未在其他单位兼职。

拟签字注册会计师：王博

拥有注册会计师执业资质。2018 年成为注册会计师，2018 年开始从事上市 公司审计，2017 年在大信事务所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近 3 年已签署本公司、装库科技等审计报告。未在其他单位兼职。

拟安排质量复核人员：冯发明

拥有注册会计师执业资质，2002 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市 公司审计，2001 年在大信事务所执业，2019 年开始为公司提供审计服务，近 3 年复核本公司、观典防务等审计报告。未在其他单位兼职。

2.诚信记录

最近三年，项目合伙人王树奇收到行政监管措施具体情况详见下表：

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由
1	王树奇	2020年1月15日	出具警示函的 行政监管措施	吉林证监局	关于长春燃气股份有 限公司2018年度财务 报表的执业审计

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其他人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、 行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组 织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在 影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

三、审计收费情况

公司 2020 年年报审计费用为人民币 25 万元，内控审计未收取费用。

公司 2021 年审计收费根据公司所处行业、业务规模和会计处理复杂程度等 多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员级别、投入时间和工作质量与 大信协商确定：公司 2021 年度财务审计业务拟收费人民币 35 万元（含税），内 控审计拟收费 7 万元（含税），募集资金存放与使用专项审核拟收费 5 万元（含 税）。以上费用包含审计期间产生的差旅费、食宿费、市内交通费等相关费用。

公司于 2021 年 6 月上市，2020 年度及以前年度的审计和内控审计均为母公 司长春高新技术产业（集团）股份有限公司统一安排，并根据审计工作量分配审 计费用，故 2021 年审计费用高于 2020 年审计费用。

本议案已经公司第四届董事会审计委员会第五次会议、第四届董事会第二十 次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，详见公司于 2021 年 12 月 10 日 在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《长春 百克生物科技股份公司关于聘请公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的 公告》（公告编号：2021-021）。

现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。

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议案 2 ：

关于董事会换届选举第五届董事会非独立董事的议案

各位股东及股东代表：

公司第四届董事会任期将于 2022 年 2 月 20 日届满，根据《公司法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》等有关规定，需 进行董事会换届选举。经资格审查，公司董事会同意提名马骥先生、姜云涛先生、 李秀峰先生、朱兴功先生、孔维先生、姜春来先生为公司第五届董事会非独立董 事候选人。以上非独立董事候选人简历详见附件。请对《关于董事会换届选举第 五届董事会非独立董事的议案》的六项子议案逐项审议并表决：

• 2.01 《关于选举马骥先生为第五届董事会非独立董事的议案》

• 2.02 《关于选举姜云涛先生为第五届董事会非独立董事的议案》

• 2.03 《关于选举李秀峰先生为第五届董事会非独立董事的议案》

• 2.04 《关于选举朱兴功先生为第五届董事会非独立董事的议案》

• 2.05 《关于选举孔维先生为第五届董事会非独立董事的议案》

• 2.06 《关于选举姜春来先生为第五届董事会非独立董事的议案》

公司第五届董事会非独立董事采取累积投票制选举产生，任期自公司 2021 年第三次临时股东大会选举通过之日起就任，任期三年。

具体内容详见公司于 2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《长春百克生物科技股份公司关于 公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-022）。

本议案已经公司 2021 年 12 月 9 日召开的第四届董事会第二十次会议审议 通过。现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。

附件：第五届董事会非独立董事候选人简历

长春百克生物科技股份公司

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2021 年 12 月 27 日

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附件：第五届董事会非独立董事候选人简历

马骥 ，男，汉族，1965 年4 月出生，中共党员，高级工程师，工学硕士学 位，现任长春高新技术产业（集团）股份有限公司第九届董事会董事长，兼任长 春高新超达投资有限公司执行董事、总经理。主要工作经历包括：1986 年任吉林 建筑工程学院教师；1993 年任中国吉林国际经济技术合作公司海外工程部项目 经理、办公室副主任；1997 年始任中国吉林国际合作（集团）股份有限公司工程 总承包公司综合业务处处长、副总经理、总经理；2003 年任长春高新技术产业发 展总公司总经理助理、副总经理；2008 年始历任长春高新区国资委副主任、长春 高新技术产业发展总公司总经理、长春高新技术产业（集团）股份有限公司第六 届董事会董事；2011 年始历任长春高新技术产业开发区管委会主任助理长东北 核心区管委会主任、中共长春市宽城区奋进乡委员会书记；2016 年至2017 年11 月任长春北湖科技开发区党工委书记；2017 年11 月至2018 年6 月任长春高新 技术产业（集团）股份有限公司总经理；2018 年6 月至8 月任长春高新技术产 业（集团）股份有限公司董事长；2018 年8 月至今任长春高新技术产业（集团） 股份有限公司党委书记、董事长。2019 年2 月-2021 年7 月，任公司第四届董事 会董事；2021 年7 月至今，任公司第四届董事会董事长。

马骥未直接持有公司股份，除任公司控股股东长春高新技术产业（集团）股 份有限公司董事长外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高 级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、 监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入 期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院 公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

姜云涛 ，男，汉族，1974 年4 月出生，中共党员，吉林大学管理学院工业工 程专业工程硕士学位，现任长春高新技术产业（集团）股份有限公司第九届董事 会董事、总经理。主要工作经历包括：1997 年任吉林建工学院城建系团委书记； 2001 年任长春高新建设开发有限公司办公室主任；2003 年任长春高新技术产业 发展总公司办公室主任；2007 年任长春高新房屋拆迁有限公司经理；2010 年任 长春高新区建委市政公用设施管理处副处长；2011 年任长春高新区南区管委会

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副主任兼办公室主任；2012 年任长春高新区文化旅游园区管理办公室主任；2015 年任长春高新技术产业（集团）股份有限公司总经理助理；2016 年至2018 年任 长春高新技术产业（集团）股份有限公司党委副书记；2018 年6 月至今任长春 高新技术产业（集团）股份有限公司董事、常务副总经理、总经理。2019 年2 月 至今，任公司第四届董事会董事。

姜云涛未直接持有公司股份，除任公司控股股东长春高新技术产业（集团） 股份有限公司董事、总经理外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公 司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事 的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最 高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的 任职条件。

李秀峰 ，男，汉族，1968 年12 月出生，中共党员，高级经济师，现任长春 高新技术产业（集团）股份有限公司副总经理。曾任吉林天河酒精有限公司干部， 长春大成玉米开发有限公司干部，长春高新技术产业（集团）股份有限公司总经 理助理，长春高新技术产业（集团）股份有限公司第八届监事会主席。2019 年2 月至今，任公司第四届董事会董事。

李秀峰未直接持有公司股份，除任公司控股股东长春高新技术产业（集团） 股份有限公司副总经理外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监 事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司 的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且 尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的 情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高 人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任 职条件。

朱兴功 ，男，汉族，1966 年12 月出生，中共党员，会计师，现任长春高新 技术产业（集团）股份有限公司副总经理、财务总监。曾任长春高新区管委会财 政局干部，吉林华康药业股份有限公司财务总监。2021 年8 月至今，任公司第

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四届董事会董事。

朱兴功未直接持有公司股份，除任公司控股股东长春高新技术产业（集团） 股份有限公司副总经理、财务总监外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其 他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不 得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市 场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市 公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒， 不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规 定要求的任职条件。

孔维 ，男，汉族，1965 年7 月出生，毕业于吉林大学，博士学位。1995 年 至1996 年，于美国马里兰大学药学院从事博士后研究；1996 年至2002 年，于 美国约翰霍普金斯大学医学院和公共卫生学院从事博士后研究；2002 年至2018 年，就职于百克药业，担任董事、总经理；2005 年至2019 年，就职于迪奥科技， 担任执行董事、总经理；2007 年至今，就职于吉林惠康生物药业有限公司（原吉 林迈丰生物药业有限公司），担任董事、执行董事；2010 年至2021 年，就职于 长春百益制药有限责任公司，历任执行董事、董事长、董事；2002 年至今，就职 于吉林大学生命科学学院，担任教授；2004 年至今，就职于本公司，担任董事、 总经理。2019 年2 月至今，任公司第四届董事会董事。

孔维直接持有公司股票104,260,584 股；与公司其他持有5%以上股份的股 东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规 定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确 定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担 任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和 惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法 规和规定要求的任职条件。

姜春来 ，男，汉族，1973 年4 月出生，博士学位，教授。1995 年7 月至2001 年6 月，就职于长春生物制品研究所，历任技术员、助理工程师；2001 年10 月 至今，就职于吉林大学生命科学学院，历任讲师、副教授、教授；期间，2006 年 7 月至2009 年7 月于美国杜克大学医学院从事博士后研究。2009 年7 月至今，

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就职于本公司，历任研发总监、副总经理、常务副总经理、董事；2018 年2 月至 今，就职于吉林惠康生物药业有限公司（原吉林迈丰生物药业有限公司），担任 总经理；2018 年2 月至今，就职于上海瑞宙生物科技有限公司，担任董事；2020 年3 月至今，任公司第四届董事会董事。

姜春来未直接持有公司股份，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董 事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担 任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁 入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司 董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属 于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要 求的任职条件。

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议案 3 ：

关于董事会换届选举第五届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代表：

公司第四届董事会任期将于 2022 年 2 月 20 日届满，根据《公司法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》等有关规定，需 进行董事会换届选举。经资格审查，公司董事会同意提名刘静女士、付百年先生、 徐大勇先生为公司第五届董事会独立董事候选人。独立董事候选人均已取得独立 董事资格证书，其中刘静女士为会计专业人士。以上独立董事候选人简历详见附 件。请对《关于董事会换届选举第五届董事会独立董事的议案》的三项子议案逐 项审议并表决：

3.01 《关于选举刘静女士为第五届董事会独立董事的议案》

• 3.02 《关于选举付百年先生为第五届董事会独立董事的议案》

3.03 《关于选举徐大勇先生为第五届董事会独立董事的议案》

公司第五届董事会独立董事采取累积投票制选举产生，任期自公司 2021 年 第三次临时股东大会选举通过之日起就任，任期三年。

具体内容详见公司于 2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《长春百克生物科技股份公司关于 公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-022）。

本议案已经公司 2021 年 12 月 9 日召开的第四届董事会第二十次会议审议 通过。现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。

附件：第五届董事会独立董事候选人简历

长春百克生物科技股份公司

董事会

2021 年 12 月 27 日

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附件：第五届董事会独立董事候选人简历

刘静 ，女，汉族，1965 年6 月出生，毕业于吉林大学，经济学博士学位。 1987 年7 月至1992 年4 月，就职于吉林财贸学院会计系，任专业会计教师； 1992 年5 月至2009 年8 月，就职于长春税务学院会计系，任财务管理教研室主 任；2009 年9 月至2016 年12 月，就职于吉林财经大学会计学院，任审计系主 任；2017 年1 月至今就职于吉林财经大学会计学院，任教师；2016 年4 月至今， 任吉林出版集团股份有限公司独立董事；2020 年6 月至今，担任公司第四届董 事会独立董事。

刘静未持有公司股份，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监 事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司 的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且 尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的 情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高 人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任 职条件。

付百年 ，男，汉族，1956 年7 月出生，毕业于哈尔滨医科大学，大专学历。 1980 年3 月至1982 年9 月，就职于长春生物制品研究所，任技术员；1982 年9 月至1985 年6 月于哈尔滨医科大学学习；1985 年7 月至2005 年12 月，就职于 长春生物制品所，历任技术员、生产处副处长、处长、办公室主任、副所长、副 书记兼纪委书记；2006 年1 月至2010 年4 月，就职于北京天坛生物制品股份有 限公司，历任副总经理、纪委书记；2010 年5 月至2011 年11 月，就职于兰州 生物制品研究所，任副书记兼纪委书记；2011 年12 月至2013 年12 月，就职于 北京天坛生物制品股份有限公司，任副书记兼纪委书记；2012 年11 月至2013 年 12 月，就职于长春祈健生物制品有限公司，任总经理同时兼任北京天坛生物制 品股份有限公司副书记兼纪委书记；2014 年1 月至2016 年8 月，就职于长春生 物制品所，任总经理、党委书记；2016 年11 月至2019 年9 月任中国医药企业 发展促进会副会长；2019 年10 月至今，任中国疫苗行业协会副会长。2020 年6 月至今，任公司第四届董事会独立董事。

付百年未持有公司股份，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、

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监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公 司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事 的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最 高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的 任职条件。

徐大勇 ，男，汉族，1964 年7 月出生，毕业于中国政法大学，学士学位。 1988 年8 月至1991 年3 月，就职于中国政法大学，担任教师；1991 年4 月至 1996 年6 月，就职于中国高级律师高级公证员培训中心，担任教师；1996 年7 月至1997 年7 月，就职于烟台保发公司，担任副总经理；1997 年8 月至1998 年 8 月，就职于北京市蓝通集团公司，任法务；1998 年9 月至2000 年2 月，就职 于北京市嘉华律师事务所，担任专职律师；2000 年3 月至2003 年2 月，就职于 北京市中京师事务所，担任专职律师；2000 年4 月至2005 年7 月，就职于北京 市众一律师事务所，担任专职律师；2005 年8 月至2007 年8 月，任职于北京市 洪范律师事务所，担任专职律师；2007 年9 月至2014 年9 月，任职于北京市天 驰洪范律师事务所，担任专职律师；2014 年10 月至今任职于北京天驰君泰（长 春）律师事务所，担任专职律师，并任律师事务所主任。2020 年6 月至今，任公 司第四届董事会独立董事。

徐大勇未持有公司股份，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公 司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事 的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最 高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的 任职条件。

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议案 4 ：

关于监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案

各位股东及股东代表：

公司第四届监事会任期将于 2022 年 2 月 20 日届满，为保证公司稳健、规范 发展，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规， 以及《公司章程》的规定，公司监事会同意提名冯大强先生、张德申先生为公司 第五届监事会非职工代表监事候选人。

上述非职工代表监事候选人经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过后， 将与职工代表监事共同组成公司第五届监事会。非职工代表监事候选人简历详见 附件。请对《关于监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》的两项 子议案逐项审议并表决：

• 4.01 《关于选举冯大强先生为第五届监事会非职工代表监事的议案》

• 4.02 《关于选举张德申先生为第五届监事会非职工代表监事的议案》

任期自公司 2021 年第三次临时股东大会选举通过之日起就任，任期三年。

具体内容详见公司于 2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《长春百克生物科技股份公司关于 公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-022）。

本议案已经公司 2021 年 12 月 9 日召开的第四届监事会第十一次会议审议 通过。现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。

附件：第五届监事会非职工代表监事候选人简历

长春百克生物科技股份公司 监事会

2021 年 12 月 27 日

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附件：第五届监事会非职工代表监事候选人简历

冯大强 ，男，汉族，1966 年5 月出生，毕业于大连轻工学院，学士学位。 1989 年7 月至1993 年6 月，就职于长春市啤酒厂，担任工艺员；1993 年7 月至 1994 年5 月，就职于长春高新酶制剂厂，担任技术负责人；1994 年7 月至1994 年12 月，就职于长春力达科技公司，担任业务员；1994 年12 月至2003 年9 月， 就职于长春高新技术产业（集团）股份有限公司，历任职员、研究发展部部长、 总经理助理；2004 年3 月至今，就职于本公司，历任董事、副总经理、监事会主 席；2007 年5 月至今，就职于吉林惠康生物药业有限公司（原吉林迈丰生物药 业有限公司），担任监事；2010 年10 月至2020 年5 月，就职于长春君威生物技 术有限公司，担任执行董事兼总经理。2020 年3 月至今，任公司第四届监事会 主席。

冯大强直接持有公司股票277,000 股，与公司其他持有5%以上股份的股东 及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定 的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定 为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任 上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩 戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规 和规定要求的任职条件。

张德申 ，男，汉族，1964 年4 月出生，中共党员，律师，毕业于中国人民公 安大学。1985 年8 月至1994 年9 月，就职于长春生物制品研究所干部；2001 年 至今，曾任长春高新技术产业（集团）股份有限公司人事部经理、总经理助理、 企业管理部经理、董事会秘书和总法律顾问；2004 年11 月至2010 年2 月，曾 任长春晨光药业有限责任公司总经理；2017 年5 月至今兼任金赛药业有限责任 公司监事、监事长。现任长春高新技术产业（集团）股份有限公司董事会秘书兼 总法律顾问。2019 年2 月至今，任公司第四届监事会监事。

张德申未直接持有公司股份，除任公司控股股东长春高新技术产业（集团） 股份有限公司董事会秘书外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公 司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事

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的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最 高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的 任职条件。

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