Changchun Bcht Biotechnology Co. — AGM Information 2021

Dec 9, 2021

长春百克生物科技股份公司

关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

• 股东大会召开日期:2021年12月27日
• 本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票 系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021 年第三次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人:董事会
• (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式
• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间:2021 年 12 月 27 日 14 点 30 分

召开地点:长春百克生物科技股份公司 5 楼会议室(吉林省长春市卓越大街 138 号)

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间:自 2021 年 12 月 27 日

至 2021 年 12 月 27 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票,应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

		投票股东类型
序号	议案名称	股股东A
	非累积投票议案
1	关于聘请公司年度财务审计机构及内2021	√
	控审计机构的议案
累积投票议案
2.00	关于董事会换届选举第五届董事会非独立董	应选董事(6)人
	事的议案
2.01	关于选举马骥先生为第五届董事会非独立董	√
	事的议案
2.02	关于选举姜云涛先生为第五届董事会非独立	√
	董事的议案
2.03	关于选举李秀峰先生为第五届董事会非独立	√
	董事的议案
2.04	关于选举朱兴功先生为第五届董事会非独立	√

	董事的议案
2.05	关于选举孔维先生为第五届董事会非独立董	√
	事的议案
2.06	关于选举姜春来先生为第五届董事会非独立	√
	董事的议案
3.00	关于董事会换届选举第五届董事会独立董事	应选独立董事(3)人
	的议案
3.01	关于选举刘静女士为第五届董事会独立董事	√
	的议案
3.02	关于选举付百年先生为第五届董事会独立董	√
	事的议案
3.03	关于选举徐大勇先生为第五届董事会独立董	√
	事的议案
4.00	关于监事会换届选举第五届监事会非职工代	应选监事(2)人
	表监事的议案
4.01	关于选举冯大强先生为第五届监事会非职工	√
	代表监事的议案
4.02	关于选举张德申先生为第五届监事会非职工	√
	代表监事的议案

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十一次会议审议 通过,相关公告已于 2021 年 12 月 10 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券 时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。

2、 特别决议议案:无

3、 对中小投资者单独计票的议案:1、2、3

4、 涉及关联股东回避表决的议案:无

应回避表决的关联股东名称:无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票, 也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

(二) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的,或者在差额选举中投票超 过应选人数的,其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的, 以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式,详见附件 2。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

|--|

A股	688276	百克生物	2021/12/20
--------	--------	------	------------

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一)参会股东(包括股东代理人)登记或报到时需要提供以下文件:

(1)个人股东亲自出席会议的,应出示股东账户卡和本人身份证或其他能 够表明其身份的有效证件或证明;委托他人出席会议的,代理人还应出示本人有 效身份证件、股东授权委托书。(详见附件 1)

(2)法人股东应由法定代表人或者法人股东委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的,应出示股东账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人 资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人还应出示本人身份证、法人股 东出具的书面授权委托书。(详见附件 1)

(3)融资融券投资者出席会议的,应持有融资融券相关证券公司的营业执 照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持有 本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件,投资者为单位的,还应持有本单 位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。(详见附件 1)

(二)登记时间:2021 年 12 月 24 日,上午 9:00-11:30,下午 1:00-4:00

(三)登记地点:长春百克生物科技股份公司董事会办公室。股东可采取信 函或传真方式登记(传真或信函请在 2021 年 12 月 24 日 16:00 前送达或传真至 本公司董事会办公室),并请在传真或信函上注明联系电话。

六、 其他事项

1. 出席本次会议股东及股东代理人交通及食宿费用自理。

2. 联系人:张喆 电话:0431-81871518;传真:0431- 81871549

邮寄地址:吉林省长春市卓越大街 138 号 长春百克生物科技股份公司董事 会办公室

特此公告。

长春百克生物科技股份公司董事会

2021 年 12 月 10 日

附件 1:授权委托书

附件 2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件 1:授权委托书

授权委托书

长春百克生物科技股份公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2021 年 12 月 27 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。

委托人持普通股数:

委托人持优先股数:

委托人股东帐户号:

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于聘请公司2021年度财务审
	计机构及内控审计机构的议案

序号	累积投票议案名称	投票数
2.00	关于董事会换届选举第五届董事
	会非独立董事的议案
2.01	关于选举马骥先生为第五届董事
	会非独立董事的议案
2.02	关于选举姜云涛先生为第五届董
	事会非独立董事的议案
2.03	关于选举李秀峰先生为第五届董
	事会非独立董事的议案
2.04	关于选举朱兴功先生为第五届董
	事会非独立董事的议案
2.05	关于选举孔维先生为第五届董事
	会非独立董事的议案
2.06	关于选举姜春来先生为第五届董
	事会非独立董事的议案

3.00	关于董事会换届选举第五届董事
	会独立董事的议案
3.01	关于选举刘静女士为第五届董事
	会独立董事的议案
3.02	关于选举付百年先生为第五届董
	事会独立董事的议案
3.03	关于选举徐大勇先生为第五届董
	事会独立董事的议案
4.00	关于监事会换届选举第五届监事
	会非职工代表监事的议案
4.01	关于选举冯大强先生为第五届监
	事会非职工代表监事的议案
4.02	关于选举张德申先生为第五届监
	事会非职工代表监事的议案

委托人签名(盖章): 受托人签名: 委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托日期: 年 月 日

备注:

委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打 "√",对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的 意愿进行表决。

附件 2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举 作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组,股东每持有一股即拥有与 该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票,该次股东大会应选董事 10 名,董事候选人有 12 名,则该股东对于董 事会选举议案组,拥有 1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿 进行投票,既可以把选举票数集中投给某一候选人,也可以按照任意组合投给 不同的候选人。投票结束后,对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例:

某上市公司召开股东大会采用累积投票制进行董事会、监事会改选,应选 董事 5 名,董事候选人有 6 名;应选独立董事 2 名,独立董事候选人有 3 名; 应选监事 2 名,监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下:

累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事(5)人
4.01	例:陈××	√	-	√
4.02	例:赵××	√	-	√
4.03	例:蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例:宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事(2)人
5.01	例:张××	√	-	√
5.02	例:王××	√	-	√
5.03	例:杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事(2)人
6.01	例:李××	√	-	√
6.02	例:陈××	√	-	√
6.03	例:黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票,采用累积投票制, 他(她)在议案 4.00"关于选举董事的议案"就有 500 票的表决权,在议案 5.00"关于选举独立董事的议案"有 200 票的表决权,在议案 6.00"关于选举 监事的议案"有 200 票的表决权。

该投资者可以以 500 票为限,对议案 4.00 按自己的意愿表决。他(她)既 可以把 500 票集中投给某一位候选人,也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

序号	议案名称	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例:陈××	500	100	100
4.02	例:赵××	0	100	50
4.03	例:蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例:宋××	0	100	50

如表所示: