CHANG LAN TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Oct 22, 2021

长缆电工科技股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要

二〇二一年十月

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声 明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

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风险提示

（一）长缆电工科技股份有限公司（以下简称“长缆科技”或“公司”）第一期员工持股 计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期员工持股计划能否获得公司股东大会批准， 存在不确定性；

（二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不 确定性；

（三）有关本期员工持股计划具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性；

（四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；

（五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者 心理等多种复杂因素影响，因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充 分准备；

（六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

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特别提示

1、长缆科技第一期员工持股计划（以下称“本员工持股计划”或“持股计划”）系公司 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司信息 披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定制定。

2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等 强制员工参加本持股计划的情形。

3、本员工持股计划的对象为经董事会认定对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和 影响的核心经营管理层人员及技术（业务）骨干员工。参加本期员工持股计划的员工总人数 为不超过137人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、 考核情况，对参与员工持股计划的员工名单和分配比例进行相应调整。

4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份，本持股计划将以非交易 过户等法律法规允许的方式取得并持有公司回购专用证券账户所持有的公司股份，合计不超 过962.00万股，占公司股本总额的4.98%。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股 计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总 数累计不超过公司股本总额的1%。

5、本员工持股计划购买回购股票的价格为9.65元/股。

6、本员工持股计划的员工出资资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的 其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

7、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股 计划名下之日起算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票， 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分期解锁，锁 定期最长36个月。

8、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划 的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维 护员工持股计划持有人的合法权益。

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9、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大 会审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工 持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所 交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间 内通过上述系统行使表决权。

• 10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

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目 录

声 明 ....................................................................... 2 风险提示 .................................................................... 3 特别提示 .................................................................... 4 释 义 ....................................................................... 7 一、员工持股计划的目的 ...................................................... 8 二、员工持股计划的基本原则 .................................................. 8 三、员工持股计划参加对象的确定标准和范围 ..................................... 8 四、员工持股计划规模、股票来源、资金来源和购买价格 ........................... 9 五、员工持股计划的存续期、锁定期 ............................................ 11 六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ................................ 13 七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 .............................. 13 八、员工持股计划的管理模式 ................................................. 16 九、员工持股计划的会计处理 ................................................. 21 十、员工持股计划的关联关系及一致行动关系 .................................... 21

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释 义

在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

长缆科技、本公司、公司	指	长缆电工科技股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划	指	长缆电工科技股份有限公司第一期员工持股计划
员工持股计划草案、 本计划草案	指	《长缆电工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
持有人/持股员工	指	出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议	指	员工持股计划持有人会议
管理委员会	指	员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》	指	《长缆电工科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》
标的股票	指	指本持股计划持有的长缆科技A类普通股股票
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
登记结算公司	指	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《指导意见》	指	《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信息披露指引第4号》	指	《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股 计划》
《公司章程》	指	《长缆电工科技股份有限公司章程》

注：本计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。

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一、员工持股计划的目的

公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露指引第4号》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。

公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完 善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动 员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

二、员工持股计划的基本原则

1、依法合规原则

公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、 及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺 诈行为。

2、自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等 方式强制员工参加员工持股计划。

3、风险自担原则

员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

三、员工持股计划参加对象的确定标准和范围

参加本员工持股计划的员工总人数不超过137人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确 定。

（一）员工持股计划持有人确定的依据

员工持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指 导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。

（二）员工持股计划持有人的范围

为保障公司战略执行、提升市场竞争力和业绩成长，促进公司快速、长期、健康发展， 持股计划的持有人包括对公司未来经营与业绩增长有重要影响和贡献的核心经营管理人员及 技术（业务）骨干员工，以及董事会认为需要纳入持有人范围的其他员工。所有参加对象均 需在公司（含控股子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。

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公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、 《信息披露指引第 4 号》等相关法律法规、《公司章程》以及《员工持股计划（草案）》出 具法律意见。

四、员工持股计划规模、股票来源、资金来源和购买价格

（一）员工持股计划涉及的标的股票规模

本次持股计划持有的股票数量为不超过962.00万股，约占公司总股本的比例为4.98%。 本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股 本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总 额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股 份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

（二）员工持股计划涉及的标的股票来源

公司于2019 年3 月18 日召开的第三届董事会第七次会议和2019 年4 月10 日召开的2018 年度股东大会审议通过了《关于<回购公司股份方案>的议案》，公司拟使用自有资金以集中 竞价方式回购公司部分股份，回购金额不低于人民币10,000 万元（含）且不超过20,000 万 元（含），回购价格不超过人民币23 元/股（含）。

截至2020 年4 月1 日，公司本次回购计划已实施完毕。公司通过股份回购专用证券账户 以集中竞价方式累计回购公司股份13,416,687 股，占公司目前总股本的6.95%，最高成交价 为17.38 元/股，最低成交价为12.96 元/股，成交总金额为198,918,470.76 元（不含交易费 用）。

本员工持股计划拟使用回购股份中的962.00万股，占公司当前总股本的4.98%。

本员工持股计划草案获得股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获 得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

在董事会决议公告日至本期员工持股计划完成非交易过户日之间，若公司发生资本公积 转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格做相应的调整。 （三）员工持股计划的资金来源

本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式， 公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划员工自筹资金总额为 不超过人民币9,283.30万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，持股计划的份额不超

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过为9,283.30万份。公司员工参与本持股计划的份额比例具体如下：

持有人	职务	拟认购份额 （万份）	拟认购份额占本员工持股 计划总份额的比例
俞 涛	董事长	515.70	5.56%
李绍斌	董事、副总经理	376.06	4.05%
黄 平	董事、董事会秘书、财务总监	332.25	3.58%
合计		1,224.01	13.19%
核心管理人员、技术（业务）骨干 （不超过134 人）		8,059.29	86.81%
合计		9,283.30	100.00%

本次员工最终认购持股计划的金额以参与对象实际出资为准。持有人认购资金未按期、 足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额所对应的股票数将用于后期拟实施 的股权激励计划或员工持股计划。本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖 励、补贴、兜底等安排。

本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股 本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总 额的1%。

（四）员工持股计划购买股票价格及合理性说明

1、受让价格

员工持股计划受让公司回购股票的价格为9.65元/股。

2、合理性说明

公司系专业从事电力电缆附件及配套产品的研发、生产、销售及服务的高新技术企业， 拥有60余年的电缆附件生产经验，具备500kV及以下各电压等级交直流全规格超高压、高压及 中低压电缆附件及配套产品的生产能力。公司始终贯彻“以技术推动企业发展”为主导，以 “营销体系建设”、“海外市场开拓”及“产业投资”为补充的整体发展战略，齐头并进， 共同推动企业发展。战略方向上，公司将以技术研发为核心能力，向更高电压等级、更安全 可靠、更智能化的电缆附件产品进发。同时，公司也将以国内外销售网络为基础，以新产品 研发及产业投资为推动，紧密围绕电网设备及新材料等相关行业，持续创造新的增长点，未 来将长缆科技打造成为国际一流的电缆附件产业集团。

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公司本期持股计划的受让价格及定价方法，是以促进公司长远发展、维护股东权益为根 本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，秉持激励与约束对等原则而确 定。实施本计划是为更好地保障本次持股计划激励与约束的有效性，进一步稳定和鞭策核心 经营管理团队，起到人才保留和长期利益捆绑的作用，从而促进公司业绩持续稳定发展，使 得员工利益与股东利益保持一致且实现长期深度的绑定。本次确定的参与对象中一部分参与 对象承担着制定公司发展战略、引领公司前进方向的重大责任；一部分参与对象是公司业务 单元和管理工作的直接负责人；一部分参与对象是公司重要工作的承担者，对于公司的发展 均具有举足轻重的作用；还有一部分参与对象是公司各个岗位的核心骨干，对公司未来的发 展起重要作用。

综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，通过综合考量公司当前面临的人才 竞争状况、实施持股计划的费用成本及核心团队的参与意愿等因素，本次持股计划拟按照9.65 元/股通过非交易过户方式取得公司股票。该定价可真正提升参与对象的工作积极性，有效地 将参与对象和公司及公司股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现，该定价具有合理 性与科学性。

五、员工持股计划的存续期、锁定期

（一）员工持股计划的存续期

1、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股 计划名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

2、本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意 并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无 法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交 董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期

1、持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔 标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分三期解锁，锁定期最长36个月， 锁定期满后按如下安排分期解锁：

第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算

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满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划总数的40%。

第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算 满24个月，解锁股份数为本次员工持股计划总数的30%。

第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算 满36个月，解锁股份数为本次员工持股计划总数的30%。

• 2、员工持股计划的交易限制

本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关 规定，在下列期间不得买卖公司股票：

• （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公

• 告日前三十日起算，至公告前一日；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

• （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者

• 进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

• （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

• 3、本员工持股计划锁定期及解锁安排合理性、合规性说明

本员工持股计划锁定期及解锁安排设定原则为激励与约束对等。本员工持股计划受让价 格存在部分折价，因此锁定12个月后分三期解锁，解锁比例分别为40%、30%、30%。公司认为， 在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束， 从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从 而推动公司进一步发展。

（三）员工持股计划的业绩考核

1、公司业绩考核

解锁期	业绩考核目标
第一个解锁期	以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于12%；
第二个解锁期	以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于35%；
第三个解锁期	以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于60%。

若本员工持股计划第一个解锁期或第二个解锁期公司业绩不达标，则相应的权益可递延 至第二个解锁期或第三个解锁期，在后续解锁期公司业绩考核达标时一起行使相应权益。若 第三个解锁期公司业绩仍不达标，则相应的权益均不得行使，由持股计划管理委员会收回并

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出售该部分标的股票，公司以出售该部分股票所获资金与持有人原始出资加上利息（利息按 照出资时央行同期贷款利率计算）之和孰低值返还持有人，剩余的资金归属于公司。

2、个人绩效考核

参与本次员工持股计划的员工其个人绩效仍需达到相应考评要求，个人绩效由公司人力 资源部负责组织评价，评价结果提交相关会议审定，确定不合格人员后，依照个人的考评结 果确定其实际解锁比例。若公司层面各年度业绩考核达标，则授予对象个人当年实际解锁额 度=个人当年计划解锁额度×解锁比例。

个人绩效考核结果划分为合格、不合格两个档次，届时根据下表确定持有人解锁的比例：

考评结果	合格	不合格
解锁比例	100%	0%

如个人绩效未达到考核期要求的，由管理委员会办理该考核期对应批次的持股计划份额 取消及收回手续，对应批次的标的股票在锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司，管理 委员会以出售该部分股票所获资金与持有人原始出资加上利息（利息按照出资时央行同期贷 款利率计算）之和孰低值返还持有人。

本次持股计划锁定及解锁期的安排体现了员工持股计划的长期性，同时建立了严格的公 司业绩考核与个人绩效考核，防止短期利益，将股东利益与员工利益紧密地捆绑在一起。

六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商 议是否参与融资及资金的解决方案，并提交员工持股计划持有人会议审议，持股计划有权公 平参与认购。

七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

（一）员工持股计划的变更

• 1、在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所

• 持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

• 2、变更情形

• （1）本员工持股计划的股票来源、资金来源；

• （2）本员工持股计划持有人出资上限；

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• （3）本员工持股计划的管理模式；

• （4）本员工持股计划的锁定、解锁安排及业绩考核；

• （5）相关法律法规、规章和规范性文件所规定的其他需要变更本员工持股计划的情形。 （二）员工持股计划的终止

• 1、员工持股计划存续期满后未有效延期的，本员工持股计划自行终止。

• 2、员工持股计划锁定期满，所持有的公司股票全部出售或持股计划资产均为货币资金时，

• 经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过，本持股计划可提前终止。

3、持股计划存续期届满前未全部出售股票的，则持股计划存续期届满前1个月内，经出

席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过，持股计划存续期可以延长。 （三）员工持股计划的清算与分配

• 1、管理委员会应于员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算，并按持有人所持份额

• 比例进行财产分配。

• 2、员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权向持有人分配员工持股

• 计划资金账户中的现金。

3、在本员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得 其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相 关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额进行分配。

（四）员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收益

和处分权利的安排

1、本员工持股计划持有人按实际出资份额享有员工持股计划所持股份的资产收益权，持 有人通过员工持股计划获得的对应股份享有除股东表决权以外的其他股东权利（包括分红权、 配股权、转增股份等资产收益权）。

2、存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人 所持本持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似 处置。

3、锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

4、锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，持股计划因持有公司股份 而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相 对应股票相同。

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5、锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，应于持股计划解锁日 后于存续期内择机出售相应的标的股票、将标的股票划转至持有人个人账户或存续期内继续 持有相应的标的股票。

6、锁定期结束后、存续期内，由持有人会议决定是否对本员工持股计划所对应的收益进 行分配；如决定分配，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所 持份额进行分配。

7、存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益 时，持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项 后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。

8、锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员 工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待持股计划锁定期结束后、存续期内，由持有人 会议决定是否进行分配。锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，持股计划因持有公司 股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。

9、如发生其他未约定事项，持有人所持持股计划份额的处置方式由管理委员会确定。 10、存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会 议、董事会审议是否参与及具体参与方案。

（五）持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时，所持股份 权益的处置办法

1、发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，其 所持的持股计划未解锁份额进行取消并收回，锁定期届满后出售相应标的股票所获得的资金 归属于公司，公司以出售该部分股票所获资金与持有人原始出资加上利息（利息按照出资时 央行同期贷款利率计算）之和孰低值返还持有人。

（1）持有人辞职的；

• （2）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司解除劳动合同的；

• （3）持有人出现重大过错导致其不符合参与本员工持股计划条件的；

• （4）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司续签劳动合同的；

• （5）持有人劳动合同到期后，公司不与其续签劳动合同的；

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• 2、持有人所持份额调整的情形

（1）存续期内，管理委员会依据公司对持有人的相关考核情况，调整持有人所获得的持 股计划份额。

• （2）丧失劳动能力、退休、死亡

存续期内，持有人发生丧失劳动能力、退休情形的，截至出现该种情形发生之日前，员 工持股计划已完成业绩考核且解锁部分，可由原持有人按份额享有。

存续期内，持有人发生死亡情形的，截至出现该种情形发生之日前，员工持股计划完成 业绩考核且解锁部分，由其合法继承人继承并按原持有人份额享有，该等继承人不受需具备 参与持股计划资格的限制。

存续期内，持有人发生丧失劳动能力、退休、死亡情形的，对于尚未解锁部分，其原持 有人、合法继承人将不再享有。管理委员会办理对应批次的持股计划份额取消及收回手续， 对应批次的标的股票在锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司，管理委员会以出售该部 分股票所获资金与持有人原始出资加上利息（利息按照出资时央行同期贷款利率计算）之和 孰低值返还持有人或继承人。

• 3、持有人所持份额或权益不作变更的情形

• （1）职务变更

存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划份额或权益不 作变更。

• （2）管理委员会认定的其他情形。

八、员工持股计划的管理模式

在获得股东大会批准后，本员工持股计划采取自有资金方式设立，由公司自行管理。 持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，并由持有人会议选举产生的持股计划 管理委员会监督本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利，但持有人通过员工 持股计划获得的对应股份不享有股东表决权；同时，积极维护员工持股计划持有人的合法权 益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与持股计划持有人之间潜在的利 益冲突。

股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准员工持股计划；公司董事会负责拟定和

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修改本计划草案，公司董事会在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜；员工持股计划 的变更、终止、存续期的延长和提前终止等需由持有人会议表决通过后报董事会审议批准。

• （一）持有人会议

• 1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议是员工持

• 股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出 席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会 议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

• 2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

• （1）选举、罢免管理委员会委员；

• （2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

• （3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会

• 提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；

• （4）审议和修订《第一期员工持股计划管理办法》；

• （5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

• （6）授权管理委员会行使股东权利；

• （7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；

• （8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

• 3、首次持有人会议由公司董事会秘书或指定人员负责召集和主持，其后持有人会议由管

• 理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一 名管理委员会委员负责主持。

• 4、召开持有人会议，管理委员会应提前3日将书面会议通知通过直接送达、邮寄、传真、

• 电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：

• （1）会议的时间、地点；

• （2）会议的召开方式；

• （3）拟审议的事项；

• （4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

• （5）会议表决所必需的会议材料；

• （6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

• （7）联系人和联系方式；

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（8）发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述 第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

5、持有人会议的表决程序

• （1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可

• 决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。

（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一， 未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为 弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决 情况不予统计。

（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有 人所持超过50%（不含50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同 意的除外），形成持有人会议的有效决议。

（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照公司《章程》的规定提 交公司董事会、股东大会审议。

• （6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

• 6、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，

• 临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

• 7、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。 （二）管理委员会

• 1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使股东权

• 利。管委会成员由全体持有人会议选举产生。管委会委员发生变动时，由持有人会议重新选 举，经出席持有人会议的持有人（或代理人）所持有效表决权的1/2以上通过。

• 2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会主任由管理委员会以

• 全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

• 3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《第一期员工持股计划管理办法》的规定，

• 对员工持股计划负有下列忠实义务：

• （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

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• （2）不得挪用员工持股计划资金；

• （3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个

• 人名义开立账户存储；

• （4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财

• 产为他人提供担保；

• （5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

• 4、管理委员会行使以下职责：

• （1）负责召集持有人会议；

• （2）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；

• （3）代表全体持有人行使股东权利；

• （4）管理员工持股计划利益分配；

• （5）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持

• 份额的处理事项，包括持有人份额变动等；

• （6）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；

• （7）办理员工持股计划份额继承登记；

• （8）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

• （9）代表全体持有人签署相关文件；

• （10）持有人会议授权的其他职责；

• （11）持股计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。

• 5、管理委员会主任行使下列职权：

• （1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

• （2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

• （3）管理委员会授予的其他职权。

• 6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管

• 理委员会委员。全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。

• 经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管理委员会

• 紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作 出说明。

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• 7、管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议

• 后3日内，召集和主持管理委员会会议。

• 8、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，

• 必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

9、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充 分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

10、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的， 可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授 权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范 围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出 席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员 应当在会议记录上签名。

（三）股东大会授权董事会事项

• 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下事项： 1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；

• 2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

• 3、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

• 4、授权董事会对《第一期员工持股计划（草案）》作出解释；

• 5、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

• 6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

• 7、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；

• 8、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进

• 行相应修改和完善；

• 9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东

• 大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。

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九、员工持股计划的会计处理

按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业 绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日， 应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期 取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

假设公司于2021年11月下旬将购买的标的股票962.00万股过户至本员工持股计划名下， 锁定期满，本员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。假设单位权益工具的公 允价值以董事会审议本员工持股计划时最近一个交易日公司股票收盘价18.83元/股作为参照， 经初步预测算，公司应确认的总费用预计为8,831.16万元，该费用由公司在锁定期内，按每 次解除限售比例分摊，则2021年至2024年员工持股计划费用摊销情况测算如下：

股份支付费用合计 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）
8,831.16	478.35	5,445.88	2,097.40	809.52

说明：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的摊销对有效期 内各年净利润有所影响。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本员工持股计划 将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。

十、员工持股计划的关联关系及一致行动关系

1、公司部分董事及高级管理人员拟参加本员工持股计划，以上参加对象与本员工持股计 划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本员工持股计划相关议案时应回避 表决。除此之外，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管 理人员之间不存在关联关系。

2、本员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的股东表决权，保留股东表决权以外 的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。因此，本员工持股计划 与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

3、本员工持股计划在相关操作运行等事务方面保持独立，持有人会议为本员工持股计划 的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理，持有 人之间未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。

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