CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Governance Information 2020

Jun 1, 2020

中广核核技术发展股份有限公司 董事、监事和高级管理人员

买卖和持有公司股份管理制度

（2020 年 5 月 29 日经公司第九届董事会第六次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事 和高级管理人员买卖和持有本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《中广核核技术发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的高级管 理人员。

第二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线 交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份。公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列自然人、法人或其 他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员和

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证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第十二条、第 十三条的规定执行。

第二章 买卖公司股票的禁止行为

第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决做出之后未满六个月的；

（五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未 满三个月的；

（六）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不 得买卖本公司股票及其衍生品种：

（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日 起算直至公告前一日；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进 入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相 应的责任。

第七条 公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复

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上市前，公司董事、监事和高级管理人员及其一致行动人不得减持其持有的公司股份：

• （一）上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

（二）上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公 安机关。

第八条 公司董事会秘书和董事会工作部负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第四条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上 人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

第三章 信息申报与披露

第九条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司向深 圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结 算公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、 身份证件号码等）。

• （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内；

• （二）新任高级管理人员和证券事务代表在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

（三）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化后 的 2 个交易日内；

• （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交易日内；

• （五）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和结算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予 以管理的申请。

第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和结算公司申报数据的 真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况， 并承担由此产生的法律责任。

第十一条 公司应当按照结算公司的要求，对董事、监事、高级管理人员和证券事务代表 及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因错误或反馈更正信息不及时等造

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成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公 司股票及衍生品种前，应当在买卖前三个交易日将其买卖计划以书面方式向董事会秘书发出问 询，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，对该买卖行为是否符合信息披 露规定进行判断，形成书面同意或反对的明确意见并提示相关风险。董事会秘书买卖本公司股 票及衍生品种的，应参照上述要求由董事长书面确认。公司董事、监事和高级管理人员通过深 交所集中竞价交易减持股份的，还应遵守本制度第十四条相关规定。

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股份及其衍生品种的二个交 易日内，通过公司董事会在深交所网站上进行披露。披露内容包括：

• （一）本次变动前持股数量；

• （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

• （三）本次变动后的持股数量；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不披露的，深交所在其网站公开披露以上信息。

第十四条 公司董事、监事和高级管理人员通过深交所集中竞价交易减持股份的，应当在 首次卖出的十七个交易日前向董事会秘书和董事会工作部报告减持计划（包括但不限于拟减持 股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息）。公司董事会秘书和董事会 工作部根据相关规定核查后以书面方式回复告知是否可以进行减持。如经董事会秘书和董事会 工作部核查通过可以进行减持后，董事会秘书和董事会工作部按照规定，应当在首次卖出的十 五个交易日前将该减持计划向深交所备案并予以公告。

公司董事、监事和高级管理人员每次计划减持股票的时间区间不得超过六个月。在计划减 持的数量过半或计划减持时间过半时，公司董事、监事和高级管理人员应当及时通知董事会秘 书和董事会工作部，并协助董事会秘书和董事会工作部办理披露减持进展情况。若公司董事、 监事和高级管理人员同时系公司控股股东、实际控制人或其一致行动人的，减持达到公司股份 总数的百分之一的，应当当日即通知董事会秘书和董事会工作部，并协助董事会秘书和董事会 工作部在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。

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第十五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高 级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制 性条件的，公司董事会秘书和董事会工作部应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交 所和结算公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件股份。

第十六条 《公司章程》或其他文件中对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股 份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，公司董事 会秘书和董事会工作部应当及时向深交所申报。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司 收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门 规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第四章 股份持有及变动管理

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户（含信用证券账户）的，应 该按照结算公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，结算公司按有关规定对每个账户分别 做锁定、解锁等相关处理。

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，结算公司根据其 申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、 遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

第二十一条 每年的第一个交易日，结算公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最 后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让 股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派等导致董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。

第二十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级

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管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条 件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计 入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份为限售股份的，当解除限售的条件 满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和结算公司申请解除限售。解除限售 后结算公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其 余股份自动锁定。

第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员任期届满离职后半年内，不得转让其所持有 的公司股份，并应及时以书面形式委托公司向深交所申报离任信息，结算公司自其申报离任日 起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。

第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定 的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；

（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

（三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。

第二十七条 在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份所享有的收益 权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员对持股比例、持股期限、减持方式、减持价 格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员可以通过深交所的证券交易卖出，也可以通 过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠 与等减持股份的，应当按照相关规定办理。

第三十条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股 票或者其他具有股权性质的证券在在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的， 公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

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（一）相关人员违规买卖的情况；

（二）公司采取的处理措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、 子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

第五章 责任追究

第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定，给公司造成损失的，公司 将对相关的责任人予以处分，并向其追偿损失。

第三十二条 公司董事、监事及高管买卖公司股份行为严重触犯相关法律、法规或规范性 文件规定的，公司将交由相关监管部门处罚。

第三十三条 公司董事、监事和高级管理人员发生违法违规买卖本公司股票的行为，公司 董事会秘书应在得知相关信息后立即向深交所、中国证监会公司所在地监管局监管责任人进行 报告。违规买卖本公司股票的相关责任人除承担相应责任外，还应就违规行为尽快作出说明并 提交深交所和中国证监会公司所在地监管局备案，给公司造成重大影响的，还应向投资者公开 致歉。

第六章 附则

第三十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的 规定执行；本制度如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》相抵触时，按 国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。

第三十五条 本制度由公司董事会解释和修订。

第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

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