CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Dec 9, 2022

证券代码：000881

证券简称：中广核技

公告编号：2022-081

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

重要提示：

• 1 、征集投票权的起止时间： 2022 年 12 月 20 日至 2022 年 12 月 23 日（上午

• 9:30-11:30 ，下午 13:00-15:00 ）

• 2 、征集人对所有表决事项的表决意见：同意

3 、征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，中广核核技术发展 股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“中广核技”）独立董事刘澄清先 生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2022 年 12 月 26 日召开的 2022 年第七次临时股东大会审议的公司股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）相 关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人刘澄清作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 2022 年第七次临时股东大会中审议的激励计划相关议案征 集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律 责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活 动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发 布信息未有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公告的履行不违反法律、法规、 《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

• （一）公司基本情况

• 1、公司名称：中广核核技术发展股份有限公司

• 2、英文名称：CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd.

• 3、法定代表人：胡冬明

• 4、董事会秘书：杨新春

• 5、成立日期：1993年4月17日

• 6、上市日期：1998年9月2日

• 7、股票上市地：深圳证券交易所

• 8、股票简称：中广核技

• 9、股票代码：000881

• 10、注册资本：94,542.5815万元

• 11、注册地址：辽宁省大连市西岗区黄河路219号

• 12、联系地址：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层

• 13、邮政编码：518026

• 14、电话号码：0755-88619309

• 15、传真号码：0755-84434946-619331

• 16、电子信箱：business_ATC@cgnpc.com.cn

• （二）本次征集事项

由征集人针对公司2022年第七次临时股东大会中审议的以下议案向公司股东 公开征集委托投票权：

• 1、《关于公司<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

• 2、《关于公司<股票期权激励计划首期实施方案（草案）>及其摘要的议案》

• 3、《关于公司<股票期权激励计划管理办法>的议案》

• 4、《关于公司<股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

• 5、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划及首期实施方案相

关事宜的议案》

（三）本委托投票权报告书签署日期：2022年12月9日

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2022年12月10日在公司指定 信息披露媒体中国证券报、证券时报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于召开2022年第七次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-082）。

四、征集人基本情况

1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事刘澄清先生，其基本情 况如下：

刘澄清，男，博士研究生，曾任深圳对外经济律师事务所主任，英国Linklaters Paines交流律师，深圳法制报法律部主任，深圳中级法院研究室副主任，海南澄清 律师事务所主任，深圳泰徕律师事务所合伙人，广东博合律师事务所合伙人，国 浩律师集团深圳事务所合伙人，广西桂东电力股份有限公司独立董事，深圳市盐 田港集团公司外部董事，深圳市富安娜家居用品股份有限公司独立董事，深圳市 宇顺电子股份有限公司独立董事，深圳市易天自动化设备股份有限公司独立董事， 沈阳桃李面包股份有限公司独立董事等职。现任公司独立董事，广东万乘律师事 务所律师。

2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司其他董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

4、征集人的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程等的规定。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了公司于2022年10月27日召开的第九届董 事会第三十一次会议，对《关于公司<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司<股票期权激励计划首期实施方案（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于公司<股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划及 首期实施方案相关事宜的议案》均投了同意票，并对相关议案发表了独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2022年12月19日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2022年12月20日至2022年12月23日（上午9:30-11:30，

下午13:00-15:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在公司指定信息披露媒体中国证券报、证券 时报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式 和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会工作部提交本人签署的授 权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会工作部签收授权委 托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件 应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书 指定地址送达；采取传真、挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会工 作部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 邮寄地址：广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层 收件人：董事会工作部

电话：0755-88619337

传真：0755-84434946-619331

邮政编码：518026

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对

法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核同时满足下述条件的授权委托 将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：刘澄清 2022 年 12 月 9 日

附件：

中广核核技术发展股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集委托投票权制作并公告的《中广核核技术发展股份有限公司独立董事公 开征集委托投票权报告书》《中广核核技术发展股份有限公司关于召开2022年第 七次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况 已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权 报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委 托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中广核核技术发展股份有限公司独 立董事刘澄清先生作为本人/本公司的代理人出席中广核核技术发展股份有限公司 2022年第七次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投 票权。

本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案	√
非累积投 票提案
1.00	《关于公司<股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》	√
2.00	《关于公司<股票期权激励计划首期实施方案 （草案）>及其摘要的议案》	√
3.00	《关于公司<股票期权激励计划管理办法>的 议案》	√
4.00	《关于公司<股票期权激励计划实施考核管理 办法>的议案》	√
5.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股票期 权激励计划及首期实施方案相关事宜的议案》	√

（说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票 时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选 或漏选视为弃权。）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托股东证券账户号： 签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2022年第七次临时股东大会结束。