CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Jul 2, 2021

中广核核技术发展股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：中广核核技术发展股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：中广核技 证券代码： 000881

信息披露义务人： 中广核核技术应用有限公司

住所 / 通讯地址： 北京市海淀区紫竹院路 81 号院 3 号楼 13 层 12A01

一致行动人一： 中广核资本控股有限公司

住所 / 通讯地址： 深圳市福田区莲花街道深南大道 2002 号中广核 大厦北楼 23 楼

一致行动人二： 上海日环科技投资有限公司

住所 / 通讯地址： 上海市嘉定区嘉罗公路 2019 号

签署日期：二零二一年七月二日

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 15 号－权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规 章的有关规定编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在中广核技中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，本信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在中广核技中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信 息和对本报告书做出任何解释或者说明。

目 录

释 义 ............................................................................................................................ 3 第一章 信息披露义务人介绍 .................................................................................... 4 第二章 本次权益变动目的 ........................................................................................ 8 第三章 权益变动方式 .............................................................................................. 10 第四章 前六个月买卖上市交易股份的情况 .......................................................... 12 第五章 其他重大事项 .............................................................................................. 13 第六章 备查文件 ...................................................................................................... 14 信息披露义务人的声明 .............................................................................................. 15 附表：简式权益变动报告书 ...................................................................................... 17

2

释 义

本报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：

本报告书	指	《中广核核技术发展股份有限公司简式权益变动报告书》 中广核核技术发展股份有限公司，原中国大连国际合作 （集团）股份有限公司 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 国务院国有资产监督管理委员会 中国广核集团有限公司 中广核核技术应用有限公司 中广核俊尔新材料有限公司
大连国际、上市公司、 公司	指
中国证监会	指
深交所	指
国务院国资委	指
中国广核集团	指
中广核核技术	指
中广核俊尔	指
中广核资本	指	中广核资本控股有限公司
合鑫信托	指	中信信托有限责任公司－合鑫信托金融投资项目1701期资 金信托
本次重大资产重组	指	大连国际以发行股份的方式购买高新核材100%股权、深 圳沃尔100%股权、中科海维100%股权、中广核达胜100% 股权、中广核俊尔49%股权、苏州特威45%股权、湖北 拓普35%股权，同时募集配套资金 《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》 人民币元/万元/亿元
《证券法》	指
《收购办法》	指
元/万元/亿元	指

注：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数如有差异，这些差异因四舍五入 造成。

3

第一章 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）中广核核技术

公司名称	中广核核技术应用有限公司
注册地	北京市海淀区紫竹院路81号院3号楼13层12A01
法定代表人	侯俊峰
注册资本	186,890万人民币
公司性质	有限责任公司(法人独资)
成立时间	2011年06月23日
统一社会信用代码	911101085768651467
经营范围	技术开发、技术咨询、技术服务；技术进出口、贸易进出口、代理 进出口；销售仪器仪表；投资管理、资产管理。（企业依法自主选 择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批 准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。）
营业期限	2011年06月23日至2061年06月22日
股东	深圳市能之汇投资有限公司
通讯地址	北京市海淀区紫竹院路81号院3号楼13层12A01

截至本报告书签署之日，信息披露义务人董事及主要负责人情况如下：

姓名	性别	职务	国籍	长期居住地	是否取得其他国家或地区的居留权
侯俊峰	男	执行董事	中国	深圳	否

中广核核技术与中广核资本、合鑫信托的股权关系如下：

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----- Start of picture text -----

中国广核集团
100%
100%
中广核资本
深圳市能之汇投资 100% 出资
有限公司
100%
中广核核技术 合鑫信托
----- End of picture text -----

（二）中广核资本

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公司名称	中广核资本控股有限公司
注册地	深圳市福田区莲花街道深南大道2002号中广核大厦北楼23楼
法定代表人	张启波
注册资本	513,000万人民币
公司性质	有限责任公司（法人独资）
成立时间	2011年12月16日
统一社会信用代码	914403005879130435
经营范围	资产管理、投资管理、投资咨询（以上不含证券、保险、基金、金 融业务及其它限制项目）；能源项目投资、投资兴办实业（具体项 目另行申报）
营业期限	2011年12月16日至2061年12月16日
股东	中国广核集团有限公司
通讯地址	深圳市福田区莲花街道深南大道2002号中广核大厦北楼23楼

截至本报告书签署之日，信息披露义务人董事及主要负责人情况如下：

姓名	性别	职务	国籍	长期居住地	是否取得其他国家或地区的居留权
林坚	男	董事长	中国	深圳	否
张启波	男	董事、总经理	中国	深圳	否
林华	男	董事	中国	深圳	否
姚威	男	董事	中国	深圳	否
陈文正	男	董事	中国	深圳	否
方春法	男	董事	中国	深圳	否
胡焰明	男	董事	中国	深圳	否

中广核核技术与中广核资本的股权关系详见本报告书“第一章 信息披露义 务人介绍”之“一、信息披露义务人基本情况”之“（一）中广核核技术”。

（三）上海日环科技投资有限公司

公司名称	上海日环科技投资有限公司
注册地	上海市嘉定区嘉罗公路2019号
法定代表人	徐洪杰
注册资本	2,710万人民币
公司性质	有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立时间	1990年08月15日
统一社会信用代码	91310114133641012B

5

核素生物制品、辐射改性新材料和辐照装置、核仪器仪表等应用科 技产业的投资，核技术、核物理、核工程专业领域内开展技术开发、 经营范围 技术转让、技术咨询、技术服务。 【依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动】 营业期限 1990年08月15日至2040年08月13日 股东 中国科学院上海应用物理研究所 通讯地址 上海市嘉定区嘉罗公路2019号

截至本报告书签署之日，信息披露义务人董事及主要负责人情况如下：

姓名	性别	职务	国籍	长期居住地	是否取得其他国家或地区的居留权
徐洪杰	男	董事长	中国	上海	否
房庆强	男	董事	中国	上海	否
吴冠原	男	董事	中国	上海	否
刘卫	男	董事	中国	上海	否
孙曦东	男	董事	中国	上海	否
王建强	男	董事	中国	上海	否
王津	男	董事	中国	上海	否

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告披露日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

三、信息披露义务人在股权、资产、业务、人员等方面的关系 （一）股权关系

各信息披露义务人的股权关系详见本报告书“第一章 信息披露义务人介 绍”之“一、信息披露义务人基本情况”。

（二）资产关系

各收购人及其一致行动人（法人）均为独立法人，各自独立运营。

（三）业务关系

企业之间经营上独立。

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（四）人员关系

企业之间人员独立。

四、一致行动关系

1、中广核核技术与中广核资本受同一主体控制为法定一致行动关系。

2、2015 年 11 月 26 日，中广核核技术与苏州德尔福商贸有限公司等 44 名 本次交易的交易对方、发展基金签订《一致行动协议》，约定对上市公司享有的 所有表决权及其委派的董事或控制的其他股东（如有）对大连国际享有的所有表 决权，包括根据上市公司届时有效的及其后修改的组织大纲与章程所享有的任何 表决权，以及出具和签署任何与上市公司相关的法律文件，均应按照中广核核技 术的意见行使。本协议自各方签署之日起生效，有效期持续至本次重大资产重组 完成之日起的第三十六个月末（2020 年 1 月 31 日），期满后除非有任何一方书 面确认终止，否则本协议应自动无限制地延续有效。

根据上述协议，中广核核技术与上海日环科技投资有限公司仍保持一致行动 关系。

7

第二章 本次权益变动目的

一、本次权益变动的原因和目的

（一）司法过户

2020 年 3 月 11 日中广核核技术向北京仲裁委员会提起仲裁申请，提请中广 核俊尔原少数股东补偿中广核核技术代偿的 2018 年度应补偿上市公司股份 19,408,951 股及分红款、税费等相关款项。2020 年 8 月 4 日，北京仲裁委员裁决 中广核俊尔原少数股东陈晓敏、黄志杰、温州科创投资咨询有限公司、包秀杰、 上海云杉股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州科荣创业投资中心（有限合伙） 向中广核核技术补偿已为其代偿的股份及分红款、税费等相关款项，偿还的股份 数量分别为 13,459,909 股、2,212,621 股、829,832 股、461,061 股、1,475,080 股、 970,448 股，合计 19,408,951 股。2021 年 7 月 2 日，上述股份已被广东省深圳市 中级人民法院执行完成过户。

（二）终止一致行动关系

2015 年 11 月 26 日，中广核核技术与苏州德尔福商贸有限公司等 44 名本次 交易的交易对方、发展基金签订《一致行动协议》，约定对上市公司享有的所有 表决权及其委派的董事或控制的其他股东（如有）对大连国际享有的所有表决权， 包括根据上市公司届时有效的及其后修改的组织大纲与章程所享有的任何表决 权，以及出具和签署任何与上市公司相关的法律文件，均应按照中广核核技术的 意见行使。本协议自各方签署之日起生效，有效期持续至本次重大资产重组完成 之日起的第三十六个月末（2020 年 1 月 31 日），期满后除非有任何一方书面确 认终止，否则本协议应自动无限制地延续有效。

自前次简式权益变动报告至本公告披露日，中广核核技术收到陈晓敏、黄志 杰、温州科创投资咨询有限公司、南通南京大学材料工程技术研究院发出的书面 终止一致行动关系的函件，根据上述《一致行动协议》的规定，上述一致行动关 系终止。

单位：股

股东名称/姓名 解除一致行动关 解除一致行动时 占上市公司总

8

	系时间	持股数量	股本
温州科创投资咨询有限公司	2021年7月2日	2,627,553	0.28%
黄志杰	2021年6月30日	9,218,596	0.98%
陈晓敏	2021年7月2日	42,667,163	4.51%
南通南京大学材料工程技术研究院	2021年5月17日	740,508	0.08%
合计	--	55,253,820	5.84%

股东陈晓敏曾于 2021 年 3 月 17 日至 3 月 23 日通过竞价交易以自有资金增持上市公司 48,100 股 A 股股票，约占上市公司总股本的 0.005%，交易均价为 11.93 元/股。

二、未来 12 个月内的持股计划

信息披露义务人及其一致行动人暂无未来增持或者减持上市公司股票的计 划，未来 12 个月内，若信息披露人增持或者减持上市公司股份，将严格按照《证 券法》、《收购办法》及其他相关法律法规的要求，履行信息披露义务。

9

第三章 权益变动方式

一、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例

本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司 323,917,357 股 A 股股票，约占当前上市公司总股本的 34.26%（前次简式权益 变动报告详见于 2021 年 2 月 5 日在巨潮资讯网上披露的公告）；本次权益变动 后，信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司 273,830,847 股 A 股股 票，约占当前上市公司总股本的 28.96%。

本次权益变动完成后，上市公司的控股股东和实际控制人没有发生变化。

二、本次权益变动的具体情况

本次权益变动系终止一致行动关系及司法过户导致。

本次权益变动前（前次简式权益变动报告），信息披露义务人及其一致行 动关系人所持上市公司股份情况如下：

序号	股东名称	持股数量	持股比例
1	中广核核技术应用有限公司	238,503,021	25.23%
2	中广核资本控股有限公司	12,557,084	1.33%
3	上海日环科技投资有限公司	3,361,791	0.36%
4	南通南京大学材料工程技术研究院	740,508	0.08%
5	温州科创投资咨询有限公司	3,457,385	0.37%
6	黄志杰	9,218,596	0.98%
7	陈晓敏	56,078,972	5.93%
合计	---	323,917,357	34.26%

本次权益变动完成后，中广核核技术及其一致行动人持股情况如下：

单位：股

序号	股东名称	股份性质	持股数量	持股比例	质押	冻结
1	中广核核技术应用有限公司	流通股229,353,948股； 限售股28,558,024股	257,911,972	27.28%	0	0
2	中广核资本控股有限公司	流通股	12,557,084	1.33%	0	0
3	上海日环科技投资有限公司	流通股2,629,284股； 限售股732,507股	3,361,791	0.36%	0	0
合计	---	---	273,830,847	28.96%	0	0

11

第四章 前六个月买卖上市交易股份的情况

信息披露义务人在本次权益变动前六个月内不存在买卖上市公司股票的情

况。

第五章 其他重大事项

一、其他应披露事项

除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容 产生误解而必须披露的其他信息，也不存在根据中国证监会或深交所规定应披露 未披露的其他信息。

二、信息披露义务人声明与签署

信息披露义务人已对本报告书签署声明，承诺本报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。

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第六章 备查文件

一、备查文件目录

（一）各信息披露义务人（法人）营业执照和身份证明文件（自然人）；

（二）各信息披露义务人（法人）董事及其主要负责人的名单及其身份证明

文件；

（三）本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件；

二、备查文件的置备地点

本报告书及备查文件置于中广核技（广东省深圳市福田区 2002 号中广核大 厦 19 层）供投资者查阅。投资者也可以到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查 阅本报告书全文。

14

信息披露义务人的声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

中广核核技术应用有限公司

法定代表人（或授权代表）： 中广核资本控股有限公司 法定代表人（或授权代表）：

---

上海日环科技投资有限公司 法定代表人（或授权代表）：

---

15

（本页无正文，为中广核核技术发展股份有限公司简式权益变动报告书之签署 页）

中广核核技术应用有限公司

法定代表人（或授权代表）： ____

中广核资本控股有限公司

法定代表人（或授权代表）： ____

上海日环科技投资有限公司

法定代表人（或授权代表）： ____

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附表：简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	中广核核技术发展 股份有限公司	上市公司所在地	辽宁省大连市
股票简称	中广核技	股票代码	000881
信息披露义务人名 称	中广核核技术应用 有限公司	信息披露义务人 注册地	北京市海淀区紫竹院路81 号院3号楼13层12A01
拥有权益的股份数 量变化	增加 减少√ 不变，但持股人发 生变化	有无一致行动人	有√无
信息披露义务人是 否为上市公司第一 大股东	是√否	信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人	是 否√
信息披露义务人是 否对境内、境外其他 上市公司持股5%以 上	是 否√	信息披露义务人 是否拥有境内、外 两个以上上市公 司的控制权	是 否√
权益变动方式（可多 选）	通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定√ 继承 赠与 其他√（解除一致行动关系）
信息披露义务人披 露前拥有权益的股 份数量及占上市公 司已发行股份比例	股票种类：人民币普通股 持股数量：323,917,357股 持股比例：34.26%
本次权益变动后，信 息披露义务人拥有 权益的股份数量及 变动比例	股票种类：人民币普通股 持股数量：273,830,847股 持股比例：28.96% 变动比例：5.30%
信息披露义务人是 否拟于未来12个月 内继续增持	是□否√
信息披露义务人在 此前6 个月是否在 二级市场买卖该上 市公司股票	是□否√
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明
控股股东或实际控 制人减持时是否存 在侵害上市公司和 股东权益的问题	是 否√

17

控股股东或实际控 制人减持时是否存 在未清偿其对公司 的负债，未解除公司 为其负债提供的担 保，或者损害公司利 益的其他情形	是 否√
本次权益变动是否 需取得批准	是 否√
是否已得到批准	不适用

（以下无正文）

18

（本页无正文，为中广核核技术发展股份有限公司简式权益变动报告书附表之签 署页）

中广核核技术应用有限公司 法定代表人（或授权代表）： ____

中广核资本控股有限公司 法定代表人（或授权代表）： ____

上海日环科技投资有限公司 法定代表人（或授权代表）： ____

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