CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 26, 2016

中国大连国际合作(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告

(公告编号：2016-056)

中国·大连

2016 年10 月

1

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司董事长朱明义、主管会计工作负责人崔巧会及会计机构负责人崔巧会 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计

数据

□是 √否

□是 √否
	本报告期末		上年度末		本报告期末比上年度末增减(%)
总资产(元)	4,570,206,576.77		4,925,115,636.31			-7.21
归属于上市公司股东的净资产(元)	831,345,546.48		826,654,342.10			0.57
		本报告期比上年同 期增减(%)				年初至报告期末比上 年同期增减(%)
	本报告期			年初至报告期末
营业收入(元)	545,696,348.70	1.02		1,479,554,417.98		-3.67
归属于上市公司股东的净利润(元)	182,463.09	-2.69		595,663.37		-100.07
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润(元)
	-678,934.45	-52.55		3,496,677.15		-100.42
经营活动产生的现金流量净额(元)	--	--		311,606,992.21		314.38
基本每股收益(元/股)	0.001	0.00		0.002		-100.08
稀释每股收益(元/股)	0.001	0.00		0.002		-100.08
加权平均净资产收益率(%)	0.03	下降0.18个百分点		0.07		上升66.58个百分点

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用 单位：元

√适用 □不适用	单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)	-6,824,837.19
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准
	2,037,433.53
定额或定量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金	208,409.24
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,548,967.05
减：所得税影响额	715,695.06
少数股东权益影响额(税后)	-844,708.65
合计	-2,901,013.78

3

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号—非经常性 损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露 解释性公告第1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性 损益的项目，应说明原因

□适用 √不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目 的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数		23,153	报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)
	前10 名股东持股情况
							质押或冻结情况
				持股比例		持有有限售条
股东名称	股东性质				持股数量
				(%)		件的股份数量	股份状态		数量
中国大连国际经济技术合作集
	境内非国有法人			18.38	56,772,782		质押		27,500,000
团有限公司
陕西省国际信托股份有限公司	境内非国有法人			2.61	8,076,605
中国工商银行股份有限公司－
嘉实周期优选股票型证券投资	其他			2.10	6,496,381
基金
深圳达仁星伟资产管理企业(有
	境内非国有法人
				1.66	5,142,434
限合伙)
中国银行股份有限公司－嘉实
	其他			1.62	5,003,258
逆向策略股票型证券投资基金
大连俪友投资有限公司	境内非国有法人			1.58	4,880,000
中华联合财产保险股份有限公
	其他			1.44	4,451,300
司－传统保险产品
南方基金－建设银行－中国人
寿－中国人寿委托南方基金混	其他			1.37	4,240,189
合型组合
林归	境内自然人			1.37	4,220,026
大连市总工会劳动服务公司	境内非国有法人			1.32	4,073,271

4

前10 名无限售条件股东持股情况
			股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
			股份种类	数量
中国大连国际经济技术合作集团有限公司		56,772,782
			人民币普通股	56,772,782
陕西省国际信托股份有限公司		8,076,605
			人民币普通股	8,076,605
中国工商银行股份有限公司－嘉实周期优选股票 型证券投资基金		6,496,381
			人民币普通股	6,496,381
深圳达仁星伟资产管理企业(有限合伙)		5,142,434	人民币普通股	5,142,434
中国银行股份有限公司－嘉实逆向策略股票型证 券投资基金		5,003,258
			人民币普通股	5,003,258
大连俪友投资有限公司		4,880,000	人民币普通股	4,880,000
中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品		4,451,300
			人民币普通股	4,451,300
南方基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托 南方基金混合型组合		4,240,189
			人民币普通股	4,240,189
林归		4,220,026	人民币普通股	4,220,026
大连市总工会劳动服务公司		4,073,271
			人民币普通股	4,073,271
	公司控股股东与其余前10名普通股股东以及前10名无限售条件普通股股东之
	间不存在关联关系或一致行动人的情形。公司未知其他前10名无限售条件普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
	股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系
	或一致行动的情形。
前10名普通股股东参与融资融券业务
	不适用。
情况说明(如有)

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否 进行约定购回交易

□是 √否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行 约定购回交易。

• 2、优先股股东总数及前10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √不适用

5

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

合并资产负债表项目 单位：元

	合并资产负债表	项目		单位：元
项 目	期末金额	期初金额	增减率(%)	变动原因
应收账款	168,437,426.12	431,105,227.36	-60.93	进出口贸易业务应收账款减少
预付款项	274,067,919.02	87,862,950.24	211.93	进出口贸易业务预付款项增加
应收利息	5,746,233.52	2,747,611.06	109.14	应收银行定期存款利息增加
其他流动资产	29,514,272.36	123,610.77	23,776.78	进出口贸易业务增值税留抵额增加
可供出售金融资产		3,000,000.00	-100.00	转让大连创新投资管理有限公司股权
长期股权投资		21,241,339.40	-100.00	转让大连创新投资中心(有限合伙)合伙人份额
在建工程	3,407,618.05	14,499,489.71	-76.50	在建固定资产项目同比减少
无形资产	119,062.36	214,489.36	-44.49	计提无形资产摊销
应付账款	358,539,087.77	545,789,859.18	-34.31	贸易业务应付账款减少
预收款项	152,126,605.77	41,858,861.34	263.43	工程承包和房地产业务预收款增加
应交税费	52,286,479.60	26,091,634.16	100.40	应交企业所得税增加
应付利息	4,694,794.53	10,827,966.00	-56.64	偿还应付利息
一年内到期的非流动 负债	382,199,984.33	583,882,517.11	-34.54	偿还一年内到期的长期借款
其他流动负债	2,314,647.56	33,470,324.79	-93.08	房地产开发业务短期融资减少
递延收益	35,233,638.58	76,523,518.61	-53.96	远洋运输业务售后租回形成的递延收益减少

合并利润表项目 单位：元

合	并利润表项目			单位：元
项 目	年初到报告期末	上年同期	增减率(%)	变动原因
营业税金及附加	13,642,201.74	38,086,289.10	-64.18	房地产开发业务土地增值税同比减少
销售费用	22,807,891.12	17,506,766.66	30.28	贸易业务销售费用同比增加
财务费用	32,337,926.65	59,000,025.57	-45.19	汇兑损失同比减少
资产减值损失	-50,746,489.15	1,232,961,643.54	-104.12	房地产开发业务转回存货跌价准备
营业外收入	4,108,852.04	37,878,515.75	-89.15	政府补助同比减少
营业外支出	7,188,661.29	-5,086,059.60	-241.34	远洋运输业务非流动资产处置损失同比增加
所得税费用	23,933,056.02	-19,459,505.23	-222.99	当期所得税费用同比增加

6

合并现金流量表项目 单位：元

合并现金流量	表项目			单位：元
项 目	年初到报告期末	上年同期	增减率(%)	变动原因
经营活动产生的现金流量净额	311,606,992.21	75,198,451.46	314.38	主要为房地产开发业务经营活动现金 净流入
投资活动产生的现金流量净额	-10,810,720.87	29,507,032.21	-136.64	主要为购建固定资产净流出
筹资活动产生的现金流量净额	-214,124,477.55	-275,898,322.20	-22.39	主要为偿还借款及利息

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2016 年7 月28 日，公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交 易事项获得中国证监会并购重组委无条件审核通过。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其 他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

承诺事由	承诺方	承诺内容		承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺		如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统
	控股股东	出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起
				2008年12
	—国合集	六个月内减持数量达到5%及以上的，将于第一次减			长期	严格履行中
				月31日
	团	持前两个交易日内通过公司对外披露出售提示性公
		告。
收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺
		1、翰博投资关于保证大连国际的独立性(五分
		开)的承诺；
	实际控制	2、翰博投资关于从根本上避免和消除翰博投资
				2012年08
	人—翰博	及其关联方侵占大连国际的商业机会和形成同业竞			长期	严格履行中
				月23日
	投资	争的可能性的承诺；
		3、翰博投资关于减少和规范可能产生的关联交
		易，维护大连国际及中小股东的合法权益的承诺。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资 时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所 作承诺
承诺是否按时履行			是

7

如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原因及下一步的工作计 划

不适用

四、对2016 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比

发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

五、证券投资情况

□适用 √不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□适用 √不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□适用 √不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□适用 √不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

8

第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：中国大连国际合作(集团)股份有限公司 单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	636,653,941.42	537,955,045.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	168,437,426.12	431,105,227.36
预付款项	274,067,919.02	87,862,950.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	5,746,233.52	2,747,611.06
应收股利
其他应收款	315,701,671.16	445,044,711.70
买入返售金融资产
存货	1,324,787,066.00	1,468,127,783.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	29,514,272.36	123,610.77
流动资产合计	2,754,908,529.60	2,972,966,940.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产		3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		21,241,339.40
投资性房地产	20,189,500.00	20,860,000.00
固定资产	1,771,490,085.79	1,876,523,941.28
在建工程	3,407,618.05	14,499,489.71
工程物资

9

固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	119,062.36	214,489.36
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	20,091,780.97	15,809,436.11
其他非流动资产
非流动资产合计	1,815,298,047.17	1,952,148,695.86
资产总计	4,570,206,576.77	4,925,115,636.31
流动负债：
短期借款	1,221,384,956.75	1,073,231,367.22
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	358,539,087.77	545,789,859.18
预收款项	152,126,605.77	41,858,861.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	72,183,061.39	90,210,751.48
应交税费	52,286,479.60	26,091,634.16
应付利息	4,694,794.53	10,827,966.00
应付股利	1,432,753.95	1,432,753.95
其他应付款	337,072,800.06	414,792,166.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	382,199,984.33	583,882,517.11
其他流动负债	2,314,647.56	33,470,324.79
流动负债合计	2,584,235,171.71	2,821,588,201.93
非流动负债：
长期借款	733,634,900.58	765,635,470.55

10

应付债券	299,302,417.72	298,602,099.65
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	6,648,597.97	7,229,992.97
专项应付款
预计负债
递延收益	35,233,638.58	76,523,518.61
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,074,819,554.85	1,147,991,081.78
负债合计	3,659,054,726.56	3,969,579,283.71
所有者权益：
股本	308,918,400.00	308,918,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	253,701,795.80	253,700,760.23
减：库存股
其他综合收益	-63,853,788.52	-67,948,293.96
专项储备
盈余公积	156,753,147.17	156,753,147.17
一般风险准备
未分配利润	175,825,992.03	175,230,328.66
归属于母公司所有者权益合计	831,345,546.48	826,654,342.10
少数股东权益	79,806,303.73	128,882,010.50
所有者权益合计	911,151,850.21	955,536,352.60
负债和所有者权益总计	4,570,206,576.77	4,925,115,636.31

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

2、母公司资产负债表

编制单位：中国大连国际合作(集团)股份有限公司 单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	379,689,879.20	334,481,859.97
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据

11

应收账款	131,587,479.26	294,724,803.74
预付款项	244,830,007.11	60,576,877.93
应收利息	11,939,130.55	2,747,611.06
应收股利
其他应收款	1,613,886,306.58	1,721,276,729.76
存货	360,046,933.47	293,318,482.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	24,366,899.14	123,610.77
流动资产合计	2,766,346,635.31	2,707,249,975.97
非流动资产：
可供出售金融资产		3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	173,985,535.84	245,678,875.24
投资性房地产
固定资产	48,302,864.31	50,328,525.10
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	32,062.36	118,489.36
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	15,190,272.33	12,518,573.55
其他非流动资产
非流动资产合计	237,510,734.84	311,644,463.25
资产总计	3,003,857,370.15	3,018,894,439.22
流动负债：
短期借款	1,051,813,926.75	889,593,007.22
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	282,964,403.79	358,001,786.24
预收款项	92,839,415.96	18,562,438.98
应付职工薪酬	39,943,864.30	64,288,521.53

12

应交税费	23,702,570.18	1,822,634.41
应付利息	4,694,794.53	10,771,907.94
应付股利	1,432,753.95	1,432,753.95
其他应付款	270,623,996.84	400,631,499.39
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	612,861.92	130,484,861.92
其他流动负债
流动负债合计	1,768,628,588.22	1,875,589,411.58
非流动负债：
长期借款
应付债券	299,302,417.72	298,602,099.65
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	6,648,597.97	7,229,992.97
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	305,951,015.69	305,832,092.62
负债合计	2,074,579,603.91	2,181,421,504.20
所有者权益：
股本	308,918,400.00	308,918,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	250,612,853.72	250,611,818.15
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	156,753,147.17	156,753,147.17
未分配利润	212,993,365.35	121,189,569.70
所有者权益合计	929,277,766.24	837,472,935.02
负债和所有者权益总计	3,003,857,370.15	3,018,894,439.22

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

3、合并本报告期利润表

13

编制单位：中国大连国际合作 ( 集团 ) 股份有限公司 单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	545,696,348.70	540,162,683.04
其中：营业收入	545,696,348.70	540,162,683.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	542,592,731.39	548,055,526.64
其中：营业成本	503,171,363.52	466,261,879.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,440,410.82	9,137,272.25
销售费用	6,915,190.02	7,280,199.92
管理费用	40,501,437.03	44,367,503.43
财务费用	4,999,408.07	21,051,135.73
资产减值损失	-14,435,078.07	-42,464.35
加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列)
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“－”号填列)	3,103,617.31	-7,892,843.60
加：营业外收入	1,207,605.22	7,796,294.90
其中：非流动资产处置利得		344,381.80
减：营业外支出	113,418.75	-2,095,278.89
其中：非流动资产处置损失	24,600.00	2,858.00
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列)	4,197,803.78	1,998,730.19
减：所得税费用	14,163,758.70	1,337,133.74
五、净利润(净亏损以“－”号填列)	-9,965,954.92	661,596.45
归属于母公司所有者的净利润	182,463.09	187,501.85
少数股东损益	-10,148,418.01	474,094.60
六、其他综合收益的税后净额	1,733,088.94	10,802,420.49
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	1,193,458.20	2,307,373.57
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益

14

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益	1,193,458.20	2,307,373.57
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	1,193,458.20	2,307,373.57
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	539,630.74	8,495,046.92
七、综合收益总额	-8,232,865.98	11,464,016.94
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,375,921.29	2,494,875.42
归属于少数股东的综合收益总额	-9,608,787.27	8,969,141.52
八、每股收益：
(一)基本每股收益	0.001	0.001
(二)稀释每股收益	0.001	0.001

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

4、母公司本报告期利润表

编制单位：中国大连国际合作 ( 集团 ) 股份有限公司 单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	394,284,877.58	287,140,795.34
减：营业成本	364,271,380.04	262,988,823.57
营业税金及附加	43,162.70	825,991.90
销售费用	3,161,547.56	441,597.15
管理费用	15,845,629.31	19,306,519.46
财务费用	-10,888,989.25	2,004,657.59
资产减值损失	-14,957,276.40
加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列)	37,846,207.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“－”号填列)	74,655,631.50	1,573,205.67
加：营业外收入	300,000.34	829,615.16
其中：非流动资产处置利得		446.57

15

减：营业外支出	25,380.00
其中：非流动资产处置损失	24,600.00
三、利润总额(亏损总额以“－”号填列)	74,930,251.84	2,402,820.83
减：所得税费用	13,730,969.11	1,100,000.00
四、净利润(净亏损以“－”号填列)	61,199,282.73	1,302,820.83
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	61,199,282.73	1,302,820.83
七、每股收益：
(一)基本每股收益	0.20
(二)稀释每股收益	0.20

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

5、合并年初到报告期末利润表

编制单位：中国大连国际合作 ( 集团 ) 股份有限公司 单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,479,554,417.98	1,535,984,598.67
其中：营业收入	1,479,554,417.98	1,535,984,598.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,474,594,367.25	2,888,341,342.06
其中：营业成本	1,318,815,419.16	1,395,907,932.78
利息支出
手续费及佣金支出

16

退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	13,642,201.74	38,086,289.10
销售费用	22,807,891.12	17,506,766.66
管理费用	137,737,417.73	144,878,684.41
财务费用	32,337,926.65	59,000,025.57
资产减值损失	-50,746,489.15	1,232,961,643.54
加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列)	48,409.25	733,703.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“－”号填列)	5,008,459.98	-1,351,623,040.22
加：营业外收入	4,108,852.04	37,878,515.75
其中：非流动资产处置利得	208,772.25	989,041.31
减：营业外支出	7,188,661.29	-5,086,059.60
其中：非流动资产处置损失	6,873,609.45	120,125.02
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列)	1,928,650.73	-1,308,658,464.87
减：所得税费用	23,933,056.02	-19,459,505.23
五、净利润(净亏损以“－”号填列)	-22,004,405.29	-1,289,198,959.64
归属于母公司所有者的净利润	595,663.37	-818,741,788.24
少数股东损益	-22,600,068.66	-470,457,171.40
六、其他综合收益的税后净额	6,252,709.07	11,129,211.78
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	4,094,505.44	2,430,586.34
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益	4,094,505.44	2,430,586.34
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	4,094,505.44	2,430,586.34

17

6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	2,158,203.63	8,698,625.44
七、综合收益总额	-15,751,696.22	-1,278,069,747.86
归属于母公司所有者的综合收益总额	4,690,168.81	-816,311,201.90
归属于少数股东的综合收益总额	-20,441,865.03	-461,758,545.96
八、每股收益：
(一)基本每股收益	0.002	-2.65
(二)稀释每股收益	0.002	-2.65

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

6、母公司年初到报告期末利润表

编制单位：中国大连国际合作 ( 集团 ) 股份有限公司 单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	884,625,052.26	928,680,196.50
减：营业成本	791,185,534.79	850,175,590.16
营业税金及附加	1,816,722.05	2,617,487.76
销售费用	7,370,483.20	2,580,461.37
管理费用	53,937,448.60	62,802,074.19
财务费用	-21,589,811.03	-10,632,311.52
资产减值损失	-9,246,604.90	432,103,176.36
加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列)	49,450,225.53	4,322,773.11
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“－”号填列)	110,601,505.08	-406,643,508.71
加：营业外收入	980,350.39	2,860,288.83
其中：非流动资产处置利得		101,384.08
减：营业外支出	30,969.99	81,142.71
其中：非流动资产处置损失	30,189.99	70,827.31
三、利润总额(亏损总额以“－”号填列)	111,550,885.48	-403,864,362.59
减：所得税费用	19,747,089.83	727,847.35
四、净利润(净亏损以“－”号填列)	91,803,795.65	-404,592,209.94
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益

18

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	91,803,795.65	-404,592,209.94
七、每股收益：
(一)基本每股收益	0.30	-1.31
(二)稀释每股收益	0.30	-1.31

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

7、合并年初到报告期末现金流量表

编制单位：中国大连国际合作 ( 集团 ) 股份有限公司 单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,891,276,232.79	1,299,629,750.15
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	5,068,335.34	5,381,132.06
收到其他与经营活动有关的现金	1,317,989,974.49	887,263,995.15
经营活动现金流入小计	3,214,334,542.62	2,192,274,877.36
购买商品、接受劳务支付的现金	1,338,154,623.41	1,040,446,394.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金

19

支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	163,641,379.41	218,949,519.98
支付的各项税费	84,765,910.48	57,173,018.91
支付其他与经营活动有关的现金	1,316,165,637.11	800,507,492.98
经营活动现金流出小计	2,902,727,550.41	2,117,076,425.90
经营活动产生的现金流量净额	311,606,992.21	75,198,451.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,289,748.65
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
	201,913.01	37,862,545.49
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		7,574,927.52
投资活动现金流入小计	1,491,661.66	45,437,473.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
	12,302,382.53	15,930,440.80
金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	12,302,382.53	15,930,440.80
投资活动产生的现金流量净额	-10,810,720.87	29,507,032.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	860,962,174.60	605,515,396.79
发行债券收到的现金		298,200,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	55,122,759.12	100,000,000.00
筹资活动现金流入小计	916,084,933.72	1,003,715,396.79
偿还债务支付的现金	952,553,330.74	1,101,966,806.57
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	92,257,789.84	68,297,043.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	85,398,290.69	109,349,869.34
筹资活动现金流出小计	1,130,209,411.27	1,279,613,718.99
筹资活动产生的现金流量净额	-214,124,477.55	-275,898,322.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	14,708,825.26	76,147,198.82
五、现金及现金等价物净增加额	101,380,619.05	-95,045,639.71
加：期初现金及现金等价物余额	431,515,832.79	660,898,372.07
六、期末现金及现金等价物余额	532,896,451.84	565,852,732.36

20

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

8、母公司年初到报告期末现金流量表

编制单位：中国大连国际合作 ( 集团 ) 股份有限公司 单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,200,227,776.28	679,688,405.30
收到的税费返还	4,980,867.91	5,381,132.06
收到其他与经营活动有关的现金	2,188,694,517.72	859,415,531.97
经营活动现金流入小计	3,393,903,161.91	1,544,485,069.33
购买商品、接受劳务支付的现金	939,091,789.44	477,087,423.24
支付给职工以及为职工支付的现金	83,805,076.76	64,639,701.86
支付的各项税费	53,767,137.05	29,287,656.64
支付其他与经营活动有关的现金	2,255,742,679.96	921,874,299.72
经营活动现金流出小计	3,332,406,683.21	1,492,889,081.46
经营活动产生的现金流量净额	61,496,478.70	51,595,987.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,289,748.65	4,322,773.11
取得投资收益收到的现金	11,555,608.40	219,600.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
	62,000.00
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	12,907,357.05	4,542,373.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
	66,400.00	639,890.89
现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	66,400.00	639,890.89
投资活动产生的现金流量净额	12,840,957.05	3,902,482.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	638,038,754.60	325,500,000.00
发行债券收到的现金		298,200,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	1,035.57	100,000,000.00
筹资活动现金流入小计	638,039,790.17	723,700,000.00
偿还债务支付的现金	627,035,731.20	632,760,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	42,724,936.06	28,822,838.82
支付其他与筹资活动有关的现金		100,030,000.00

21

筹资活动现金流出小计	669,760,667.26	761,613,538.82
筹资活动产生的现金流量净额	-31,720,877.09	-37,913,538.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	2,591,460.57	198,538.96
五、现金及现金等价物净增加额	45,208,019.23	17,783,470.23
加：期初现金及现金等价物余额	230,724,370.39	295,031,378.88
六、期末现金及现金等价物余额	275,932,389.62	312,814,849.11

法定代表人：朱明义 主管会计工作负责人：崔巧会 会计机构负责人：崔巧会

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

中国大连国际合作(集团)股份有限公司董事会

2016 年10 月27 日

22