CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Governance Information 2007

Mar 30, 2007

中国大连国际合作（集团）股份有限公司 监事会议事规则

（2007 年3 月30 日）

第一条 为明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和 科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中国大连国际合作（集团）股份有 限公司章程》及国家有关法律、法规的规定，制定本议事规则。

第二条 公司设监事会。监事会由3 名监事组成，监事会设主席1 人。监事 会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会 主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和 主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 为1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他 形式民主选举产生。

• 监事会行使下列职权：

• （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务；

• （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议；

• （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正；

• （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；

• （六）向股东大会提出提案；

• （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼；

• （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

• 第四条 监事会每6 个月至少召开一次定期会议。会议通知应当在会议召开

• 十日以前书面送达全体监事。监事可以提议召开临时监事会会议, 会议通知应当 在会议召开五日以前书面送达全体监事。

第五条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限， 事由及议题，发出通知的日期。

• 第六条 监事会的议事方式为：经三分之一以上的监事提议召开监事会，监

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事会会议由召集人召集和主持，召集人不能出席会议时，监事会会议应当由全体 监事三分之二以上出席方可举行。监事不能出席可书面委托其他监事出席。 第七条 监事会召开会议时，首先由监事会主席或会议主持人宣布会议议 题，并根据会议议题主持议事。监事会主席或会议主持人应当认真主持会议，充 分听取到会监事的意见，控制会议进程、节省时间，提高议事的效率和决策的科 学性。

第八条 监事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介 绍有关情况或听取有关意见。列席会议的非监事成员不介入监事议事，不得影响 会议进程、会议表决和决议。

第九条 监事会会议原则上不审议在会议通知上未列明的议题或事项。特殊 情况下需增加新的议题或事项时，应当由到会监事的三分之二以上同意方可对临 时增加的会议议题或事项进行审议和作出决议。必要时，监事会主席或会议主持 人可启用表决程序对是否增加新的议题或事项进行表决。

第十条 监事会的表决程序为：举手或记名投票，并在监事会决议上签字， 每名监事有一票表决权。监事会决议应当经过半数以上监事通过。

第十一条 出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着 对公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对其本人的 投票承担责任。

第十二条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记 录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监 事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。保存期限为10 年。

第十三条 本议事规则自股东大会批准之日起生效，修改权和解释权属于监 事会。

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