CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Aug 30, 2020

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第九次会议相关事项的 独立意见

中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会 议于2020年8月27日上午9:00在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼 881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开，作为公司的独立董事，我们参 加了本次会议。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市 公司治理准则》的要求和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定， 基于独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见：

一、 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立 意见

1、截至报告期期末，公司不存在控股股东及其他关联方资金占用或以其他 方式变相占用公司资金的情形。

2、报告期内，公司能够遵循有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》 关于对外担保的有关规定，严格控制对外担保风险，公司担保安排的决策及审批 程序合法有效。截至2020年6月30日，公司未发生违规对外担保等情况，也不存 在以前年度发生并持续至2020年6月30日的违规对外担保等情况。报告期内公司 对外担保情况决策合规，风险可控，公司2020年半年度报告中对上述情况进行了 充分的披露，我们对此表示同意。

二、 《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》的 独立意见

通过审阅《中广核核技术发展股份有限公司董事会关于2020年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》，我们认为：公司2020上半年度募集资金存放与 实际使用情况符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集 资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司董事 会编制的《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，客观地反映了公司募集 资金存放和使用的实际情况，公司募集资金管理不存在违规情形。

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三、 《关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告的议案》的独立意见 通过审阅《关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告》，我们认为：截 至2020年6月30日，中广核财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）具有合法 有效的《金融许可证》和《营业执照》，经营业绩良好，各项指标符合中国银行 保险监督管理委员会的监管要求。根据对财务公司风险管理的了解和评价，未发 现与经营资质、业务和财务报表编制相关的风险管理体系设计与运行存在重大缺 陷，未发现违反《企业集团财务公司管理办法》等规定的情形。我们同意公司《关 于中广核财务有限责任公司的风险评估报告》的结论性意见。

四、 《关于购买董监高责任险的议案》的独立意见

公司为董事、监事及高级管理人员购买责任保险可以为公司董事、监事及高 级管理人员在依法履职过程中可能产生的赔偿责任提供保障，有利于提高公司治 理水平，促进责任人员履行职责，有助于完善公司风险管理体系，不存在损害中 小股东利益的情形。我们同意公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险的事 项，并同意将该议案提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

（以下无正文）

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• 【本页无正文，为中广核核技术发展股份有限公司独立董事关于第九届董事会第

九次会议相关事项的独立意见签字页】

独立董事签字：

颜立新 刘澄清 孙光国

中广核核技术发展股份有限公司

2020 年 8 月 27 日

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