CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 29, 2020

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事 2019 年度履职情况报告

2019年度，我们作为中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》等法律、行政法规、部 门规章和规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，本 着诚信、勤勉、尽责的工作态度，有效履行了独立董事职责，忠实行使了独立董 事权利，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益，较好发挥了独立董事应有 的作用。现将2019年度独立董事履职情况汇报如下：

一、 出席董事会（含下属专业委员会）和股东大会的情况

单位：次

董事姓名	应出席董事会	亲自出席董事会	委托出席	缺席	是否连续两次未亲自参加会议	应出席专业委员会	出席专业委员会	列席股东大会
颜立新	12	12	0	0	否	8	8	2
刘澄清	12	12	0	0	否	11	11	3
张先治	7	7	0	0	否	2	2	2
李延喜	5	5	0	0	否	1	1	1

二、 发表独立意见的情况

2019年度，我们对公司重大事项发表的独立意见如下：

发表时间	事项		意见类型
2019年1月7日	1、《关于变更重大资产重组解决瑕疵房屋建筑物权属证书承诺的议案》		同意
	1、《关于确认2018年度关联交易和预计2019年度日常关联交易额度的议案》		同意
	2、《关于2018年度利润分配方案的议案》		同意
	3、《关于计提资产减值准备的议案》		同意
	4、《关于变更公司会计政策的议案》		同意
2019年4月25日
	5、《关于变更会计政策的议案》		同意
	6、《关于2018年度内部控制评价报告的议案》		同意
	7、《关于定向回购重大资产重组交易对方2018年度应补偿股份的议案》		同意
	8、《关于2018年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》		同意

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		意见类型
发表时间	事项
	9、《关于中广核财务有限责任公司风险评估报告的议案》	同意
	10、《关于聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案》	同意
	11、《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》	同意
	12、《关于调整募集资金投资项目实施方案的议案》	同意
2019年5月12日	1、《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》	同意
2019年6月26日	1、《关于补选第八届董事会独立董事的议案》	同意
	2、《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》	同意
2019年8月22日	1、《关于公司<2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》	同意
	2、《关于<中广核财务有限责任公司风险评估报告>的议案》	同意
	3、《关于公司2019年中期利润分配的议案》	同意
2019年12月27日	1、《关于公司高级管理人员薪酬的议案》	同意

另外，也对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发 表独立意见。

三、 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、我们在召开董事会前都能仔细审阅会议材料，详细了解公司生产运作和 经营情况，并与相关人员沟通，认真审议每个议案，认真听取公司相关人员汇报， 及时了解公司经营管理动态，在董事会上发表意见行使职权，充分履行独立董事 的职责。

2、作为独立董事，能够发挥专业优势，运用自己的专业知识为公司生产、 经营、管理及发展战略等方面提出意见和建议。

3、2019年，我们通过实地考察、会谈沟通、查阅资料等方式，了解公司的 生产经营情况和财务状况，同时通过电话、邮件等通讯方式，与公司经营管理层 保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注媒体有关公司的相关 报道。

四、 履行独立董事职务所做的其他工作

2019年度，我们没有行使以下特别职权：

• 1、提议召开董事会；

2、向董事会提议召开临时股东大会；

• 3、提议聘用或解聘会计师事务所；

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• 4、独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询；

5、在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 特此报告。

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事：颜立新 刘澄清 张先治 李延喜 2020 年 4 月 28 日

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