CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Aug 23, 2019

中广核核技术发展股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第三十一次会议相关事项的 独立意见

中广核核技术发展股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第三 十一次会议于2019年8月22日上午9:00时在深圳市福田区深南大道2002号中广核 大厦北楼16层881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开,作为公司的独立 董事,我们参加了本次会议。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》、《公司独立董事工作 制度》的有关规定,基于独立判断的立场,就本次会议审议的议案发表如下独 立意见:

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立 意见

1、截至报告期期末,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司 资金的情形。

2、报告期内,公司能够遵循有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》 关于对外担保的有关规定,严格控制对外担保风险,公司担保安排的决策及审 批程序合法有效。截至2019年6月30日,公司未发生违规对外担保等情况,也不 存在以前年度发生并持续至2019年6月30日的违规对外担保等情况。报告期内公 司对外担保情况决策合规,风险可控,公司2019年半年度报告中对上述情况进 行了充分的披露,我们对此表示同意。

单位:万元

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称	担保额度相 关公告披露 日期	担保 额度	实际发生日 期(协议签 署日)	实际担 保金额	担保类型	担保期	是否 履行 完毕	是否为 关联方 担保
报告期内审批的对外担保额度 合计(A1)				报告期内对外担保实际 发生额合计(A2)
报告期末已审批的对外担保额 度合计(A3)				报告期末实际对外担保 余额合计(A4)
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相	担保	实际发生日	实际担	担保类型	担保期	是否	是否为

	关公告披露 日期	额度	期(协议签 署日)	保金额			履行 完毕	关联方 担保
大新控股	2017/01/09		20,624 2017/01/25		20,005 连带责任保证	2017/01/25- 2020/02/24	否	否
大新控股	2017/12/28		16,499 2018/01/26		16,156 连带责任保证	2018/01/26- 2019/02/23	是	否
大新控股	2018/07/14		28,186 2018/07/30		26,261 连带责任保证	2018/07/30- 2019/06/21	是	否
大新控股	2019/01/16		16,499 2019/01/31		16,156 连带责任保证	2019/01/31- 2020/02/25	否	否
大新控股	2019/06/04		15,111 2019/06/19		13,749 连带责任保证	2019/06/19- 2020/06/18	否	否
报告期内审批对子公司担保额 度合计 (B1)		31,610		报告期内对子公司担保 实际发生额合计(B2)		29,905
报告期末已审批的对子公司担 保额度合计(B3)		报告期末对子公司实际 52,234 担保余额合计(B4)		49,910
			子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相 关公告披露 日期	担保 额度	实际发生日 期(协议签 署日)	实际担 保金额	担保类型	担保期	是否 履行 完毕	是否为 关联方 担保
高新核材	2017/10/28		7,830 2017/10/30		6,330 连带责任保证	2017/10/30- 2022/10/15	否	否
高新核材	2018/07/25		8,200 2018/09/10		7,700 连带责任保证	2018/10/17- 2024/09/09	否	否
新加坡华鹰船务有 限公司、新加坡华 昌船务有限公司、 新加坡华云船务有 限公司	2017/06/01		7,906 2017/06/01		5,926 连带责任保证	2017/06/01- 2022/05/31	否	否
新加坡华通船务有 限公司、新加坡华 新船务有限公司	2018/03/17		8,250 2018/03/15		6,778 连带责任保证	2018/03/15 2025/03/15	否	否
新加坡华江船务有 限公司、新加坡华 夏船务有限公司	2018/04/10		8,250 2018/05/30		7,425 连带责任保证	2018/05/30- 2021/05/30	否	否
新加坡华凤船务有 限公司、新加坡华 连船务有限公司	2018/04/10		6,875 2018/07/26		5,857 连带责任保证	2018/07/26- 2025/03/19	否	否
新加坡华君船务有 限公司、新加坡华 商船务有限公司	2018/12/12		8,593 2018/12/31		8,002 连带责任保证	2018/12/31- 2023/12/31	否	否
报告期内审批对子公司担保额 度合计 (C1)		$\overline{0}$		报告期内对子公司担保 实际发生额合计(C2)		$\boldsymbol{0}$
报告期末已审批的对子公司担 保额度合计 (C3)		55,904		报告期末对子公司实际 担保余额合计 (C4)		48,018
公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1)	31,610	报告期内担保实际发生 额合计(A2+B2+C2)	29,905
报告期末已审批的担保额度合 计(A3+B3+C3)	108,138	报告期末实际担保余额 合计(A4+B4+C4)	97,928
实际担保总额(即 例	A4+B4+C4)占公司净资产的比	17.21%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额 (D)
直接或间接为资产负债率超过 供的债务担保余额(E)	70%的被担保对象提	71,194
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)
上述三项担保金额合计(D+E+F)			71,194
未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)		无
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)		无

二、《关于公司<2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议 案》的独立意见

通过审阅《中广核核技术发展股份有限公司董事会关于2019年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》,我们认为:公司2019上半年度募集资金存 放与实际使用情况符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公 司募集资金存放与使用的相关规定,不存在募集资金存放和使用违规的情形。 公司董事会编制的《关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,客观地反 映了公司募集资金存放和使用的实际情况,公司募集资金管理不存在违规情 形。

三、《关于<中广核财务有限责任公司风险评估报告>的议案》的独立意见

通过审阅《关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告》,我们认为: 截至2019年6月30日,中广核财务有限责任公司(以下简称"财务公司")具有 合法有效的《金融许可证》和《营业执照》,经营业绩良好,各项指标符合中 国银行保险监督管理委员会的监管要求。根据对财务公司风险管理的了解和评 价,未发现与经营资质、业务和财务报表编制相关的风险管理体系设计与运行 存在重大缺陷,未发现违反《企业集团财务公司管理办法》等规定的情形。我 们同意公司《关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告》的结论性意见。

四、《关于公司2019年中期利润分配的议案》的独立意见

董事会提出的2019年度中期利润分配预案为:拟以2019年6月30日的总股本 1,024,997,876股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.32元(含税),共计 派发现金红利32,799,932.03元,送红股0股(含税),不以公积金转增股本。若 在分配方案实施前,公司因增发新股、股权激励、股份回购等原因导致股本总 额发生变动的,将按照"现金分红总金额固定不变"的原则相应调整。

我们认为,公司2019年中期利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程》等有关规定。该分配预 案符合公司实际情况,有利于提升股东回报水平、维护股东的长远利益。综 上,我们同意公司2019年度中期利润分配预案,并同意将该议案提交股东大会 审议。

独立董事:颜立新刘澄清李延喜 2019年8月22日