CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 9, 2018

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事 2017 年度履职情况报告

2017年度,我们作为中广核核技术发展股份有限公司(以下简称"公司") 独立董事,我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》等法律、行政法规、部 门规章和规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定,本 着诚信、勤勉、尽责的工作态度,有效履行了独立董事职责,忠实行使了独立董 事权利,切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益,较好发挥了独立董事应有 的作用。现将2017年度独立董事履职情况汇报如下:

一、 出席董事会(含下属专业委员会)和股东大会的情况

单位:次

董事姓名	应出席董事会	亲自出席董事会	委托出席	缺席	是否连续两次未亲自参加会议	应出席专业委员会	出席专业委员会	列席股东大会
颜立新	11	11	0	0	否	6	6	0
刘澄清	11	11	0	0	否	11	11	1
张先治	12	12	0	0	否	5	5	4
陈树文	1	1	0	0	否	1	0	0
王岩	1	1	0	0	否	0	0	1
戴大双	1	1	0	0	否	1	0	1

二、 发表独立意见的情况

2017年度,我们对公司重大事项发表的独立意见如下:

发表时间	事项	意见类型
	《关于增加公司经营范围的议案》	同意
2017年1月6日	《关于修订<公司章程>的议案》
	《关于董事会换届及提名第八届董事会成员候选人的议案》
	《关于为控股子公司提供担保的议案》	同意
	《关于变更公司名称的议案》	同意
	《关于修改<公司章程>的议案》	同意
年月日2017124	《关于聘任公司总经理的议案》
	《关于聘任公司董事会秘书的议案》	同意

发表时间	事项	意见类型
	《关于聘任公司证券事务代表的议案》	同意
	《关于拟变更公司证券简称的议案》	同意
2017年2月24日	《关于聘任公司高级管理人员的议案》	同意
	《公司2016年年度报告及摘要》	同意
	《公司2016年度利润分配方案》
	《关于2017年度日常关联交易预计及确认2016年度日常关联交易的议案》
	《公司2016年度社会责任报告》	同意
	《关于为控股子公司提供担保的议案》	同意
	《公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》
	《关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产2016年度业绩承诺实现情况的议案》	同意
	《公司2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》	同意
2017年4月10日	《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金和转存定期存款的议案关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金和转存定期存款的议案》	同意
	《关于以募集资金补充流动资金操作委托贷款的议案》	同意
	《关于聘任2017年度审计机构的议案》	同意
	《关于变更会计政策的议案》	同意
	《关于与中广核财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>关联交易的议案》	同意
	《关于中广核俊尔新材料有限公司计提存货跌价准备的议案》	同意
	《公司2016年度内部控制自我评价报告》
	《关于变更公司章程的议案》	同意
	《关于聘任公司高级管理人员的议案》	同意
2017年5月28日	《关于新加坡大新控股有限公司融资担保事项的议案》	同意
	《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品方案的议案》	同意
	《关于2017年度新增日常关联交易预计的议案》	同意
	《关于使用募集资金置换自筹资金的议案》	同意
2017年6月26日	《关于使用募集资金向募投项目实施公司增资的议案》	同意
	《关于中广核俊尔新材料有限公司及其子公司对外票据质押的议案》	同意
	《关于<2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》	同意
2017年8月17日	《关于全资子公司以自有资产抵押向汉川市财政局申请1300万元免息财政贷款的议案》	同意
	《<关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告>的议案》	同意

发表时间	事项	意见类型
	《<关于在中广核财务有限责任公司办理存贷款业务的风险处置预案>的议案》	同意
	《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》	同意
	《关于聘任公司总经理的议案》	同意
年月日20171026	《关于补选第八届董事会董事的议案》	同意
	《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》	同意
年月日20171227	《关于确认2017年度审计费用的议案》	同意

三、 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、我们在召开董事会前都能仔细审阅会议材料,详细了解公司生产运作和 经营情况,并与相关人员沟通,认真审议每个议案,认真听取公司相关人员汇报, 及时了解公司经营管理动态,在董事会上发表意见行使职权,充分履行独立董事 的职责。

2、作为独立董事,能够发挥专业优势,运用自己的专业知识为公司生产、 经营、管理及发展战略等方面提出意见和建议。

3、2017年,我们通过实地考察、会谈沟通、查阅资料等方式,了解公司的 生产经营情况和财务状况,同时通过电话、邮件等通讯方式,与公司经营管理层 保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,关注媒体有关公司的相关 报道。

四、 履行独立董事职务所做的其他工作

2017年度,我们没有行使以下特别职权:

1、提议召开董事会;

2、向董事会提议召开临时股东大会;

3、提议聘用或解聘会计师事务所

4、独立聘请外部审计机构和咨询机构,对公司的具体事项进行审计和咨询;

5、在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

特此报告。

独立董事:颜立新刘澄清张先治陈树文王岩戴大双

2018年4月8日