CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 11, 2017

中广核核技术发展股份有限公司

内部控制审计报告

中准审字 [2017]1235 号

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中准会计师事务所（特殊普通合伙）

Zhongzhun Certified Public Accountants

 (电话)TEL:       (010)88356126
(传真)FAX:       (010)88354837
(邮编)POSTCODE:  100044
        (地址)ADDRESS:   北京市海淀区首体南路22 号楼4 层

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中广核核技术发展股份有限公司

内部控制审计报告

（截至2016 年12 月31 日）

	目 录	页 次
一、	内部控制审计报告	1-2
二、	中准会计师事务所（特殊普通合伙）执业资质
	证明

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中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants

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内部控制审计报告

中准审字 [2017]1235 号

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中广核核技术发展股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“中广核技”）2016 年12 月31 日的 财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中广核技董事会的 责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

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四、财务报告内部控制审计意见

我们认为，中广核技于2016 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

中准会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国·北京 中国注册会计师：

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主题词：中广核核技术发展股份有限公司 内部控制审计报告

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