CGN Nuclear Technology Development Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 28, 2016

中国大连国际合作(集团)股份有限公司

内部控制审计报告

中准审字[2016]1400号

中准会计师事务所 (特殊普通合伙) Zhongzhun Certified Public Accountants

(电话) TEL: $(010)88356126$ (传真) FAX: $(010)88354837$ (邮编) POSTCODE: 100044 $\tilde{\phantom{a}}$ (地址) ADDRESS: 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层

中国大连国际合作(集团)股份有限公司

内部控制审计报告

(截至 2015年12月31日)

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• 内部控制审计报告
• 中准会计师事务所(特殊普通合伙)执业资质 $\bar{\mathbb{L}}$ 证明

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内部控制审计报告

中准审字[2016]1400号

中国大连国际合作(集团)股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了中国大连国际合作(集团)股份有限公司(以下简称"大连国际")2015年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是大连国际董事会的 责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

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四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,大连国际于 2015年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

中国注册会计师: $\begin{picture}(120,115) \put(0,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put(15,0){\vector(1,0){15}} \put$ 通合伙) 中准会计师事 $210$ 中国注册会计师: 後学力 国注册 二〇一六年三月二十八日

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主题词: 中国大连国际合作(集团)股份有限公司 内部控制审计报告

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执行证券、期货相关业务。 strator de la constant de la propie de la propie de la partida de la propie de la partida de la propie de la p 证书序号: 000375 批准 FTH THE HANDLE THAT HANDLE THE THAT HANDLE THAT HANDLE 期货相关业务许可证 氯证券监督管理委员会审查, 9 全年十二月一 会计师事务所 证书有效期至: 发证时 中海会计师鄂邻所 (特殊普遍合伙) The film film 证书号。03 首席合伙人:田雍 VENTY 4附件每用套 For Aleman Andre UL TR 经财政部、 Ŧ