CEVIA Enviro Inc. — Management Reports 2021

Apr 19, 2021

股票代码：000885 股票简称：城发环境

城发环境股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

二零二一年四月

城发环境股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

尊敬的各位监事：

大家好！

2020 年度公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律 法规，以及公司章程、《监事会议事规则》的要求，坚持恪尽职守、 勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事 项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督，较好的保 障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作。现 将2020 年监事会工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司共召开13 次监事会会议，累计审议议案42 个， 审议事项涵盖定期报告、权益分配、公司治理、关联交易、对外投资、 股权收购、再融资、募集资金、董监高人员变更等多个方面。

列席公司董事会会议14 次，股东大会5 次，对会议的召开程序、 议事规则、决议程序和会议决议执行情况进行了认真的监督核实。未 出现监事会提议召开股东大会的情形。

二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见

（一）公司依法运作情况

1.报告期内，监事会本着对全体股东负责的态度，根据《公司法》、 公司章程等规定列席和出席了董事会会议和股东大会，并认为董事会

工作勤勉尽责，认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务， 未出现损害公司、股东利益的行为。

2.公司董事会、股东大会的召开程序、议事规则和决议程序符合 《公司法》等法律法规和公司章程的要求，合法有效。对公司董事会 提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。

3.公司建立了较为完善的内部控制制度，公司高级管理人员执行 职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益 的行为。

（二）公司财务情况

公司监事会通过不定期的财务现场检查，监事会认为：公司财务 制度健全、内控制度完善、会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务报 表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，定期 报告的编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、公司章程的有 关法律法规及公司规章、制度的规定，报告内的信息真实、全面反映 了公司的财务状况和经营成果的各方面信息，未发现有违反法律法 规、公司制度的行为。

（三）募集资金存放与使用情况

报告期内，公司监事会对2020 年度募集资金的存放和使用进行 了有效的核查和监督，认为：公司能够认真按照《上市公司规范运作 指引》的要求管理、存放和使用募集资金。

（四）关联交易情况

报告期内，公司监事会对公司关联交易进行了监督和核查，认为： 公司与关联方发生关联交易均签订了书面合同，交易价格遵守了公

允、公平、公正的原则。公司关联交易均履行了相应的审批程序，独 立董事对关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见，关联董事 及关联股东在审议关联交易时均回避了表决，决策程序符合相关法 律、法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，也不存在 通过关联交易操纵公司利润的情形；公司不存在为控股股东及其他关 联方违规提供担保的情况。

（五）2020 年度内部控制自我评价报告

公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核， 并对公司《2020 年度内部控制自我评价报告》进行审议，认为：公 司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定，建立了较为健全的内部 控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度并得到有效执行， 保证了公司经营活动的正常运行。《2020 年度内部控制自我评价报 告》全面、客观、真实地反映了公司的内部控制状况。

（六）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司根据相关规定，建全了《内幕信息知情人管理制度》。报告 期内，公司董事会严格执行和实施内幕信息知情人登记管理，在定期 报告及重大事项筹划等期间做好内幕信息管理和登记工作，规范信息 传递流程，并及时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人名单。

经监事会核查，报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的 情形。

三、2021 年度工作计划

监事会全体成员将继续严格遵守《公司法》、公司章程等法律法 规规定，认真学习提高专业知识技能。继续遵循诚信原则，认真履行

监事会的工作职责，对公司董事、高级管理人员的履职进行依法监督。 一是积极列席股东大会、董事会的会议，监督公司董事会决议、股东 大会决议执行情况和重大事项的进展情况；二是强化日常监督，采取 多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，确保 公司董事会及经营管理层的依法经营，切实维护和保障公司及股东利 益。

报告完毕。 请审议。

城发环境股份有限公司监事会

2021 年4 月19 日