CEVIA Enviro Inc. — Management Reports 2019

Apr 18, 2019

股票简称: 城发环境

河南城发环境股份有限公司 2018年度监事会工作报告

二零一九年四月

河南城发环境股份有限公司

2018年度监事会工作报告

尊敬的各位监事:

大家好!

2018 年度公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律 法规, 以及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求, 坚持恪尽职 守、勤勉尽责的工作态度,依法独立行使职权,对公司生产经营、重 大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督,较好 的保障了股东权益、公司利益和员工合法权益,促进了公司规范运作。 现将 2018 年监事会工作情况汇报如下:

一、监事会会议召开情况

报告期内, 公司共召开了六次监事会会议。

(一) 2018 年 4 月 18 日, 第五届监事会 2018 年度第一次会议 以现场表决方式审议通过了以下议案:

1. 《2017年度监事会工作报告》;

2. 《关于公司2017年年度报告的审核意见》:

3. 《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的意见》:

4. 《关于2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的意见》:

5. 《关于修订公司会计政策的议案》。

(二) 2018 年 4 月 26 日, 第五届监事会 2018 年度第二次会议 以通讯表决方式审议通过了《关于公司 2018 年一季度报告的审核意

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见》的议案。

(三) 2018年8月7日, 第五届监事会 2018年度第三次会议决 议以现场表决方式审议通过了《关于选举公司第六届监事会非职工代 表监事的议案》。

(四) 2018年8月27日, 第六届监事会第一次会议以现场表决 的方式审议通过了《关于选举公司第六届监事会监事会主席的议案》。

(五) 2018年8月30日, 第六届监事会第二次会议以通讯表决 方式审议通过了《关于公司 2018 年半年度报告及摘要审核意见的议 案》。

(六) 2018 年 10 月 25 日, 第六届监事会第三次会议以通讯表 决方式审议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告正文及正文审核 意见的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见

(一) 公司依法运作情况

报告期内, 监事会本着对全体股东负责的态度, 根据《公司法》、 《公司章程》等的规定列席和出席了董事会会议和股东大会。并认为 董事会工作勤勉尽责, 认真执行了股东大会的决议, 忠实履行了诚信 义务,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公 司法》等法律法规和《公司章程》的要求。同时,公司建立了较为完 善的内部控制制度,公司高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。

(二) 公司财务情况

公司监事会通过不定期的财务现场检查, 认真细致的检查和审核

了会计报表等财务数据,监事会认为:公司财务制度健全、内控制度 完善。公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》 有关规定。未发现有违反法律法规、公司制度的行为。

(三) 募集资金存放与使用情况

报告期内。公司监事会对 2018 年度募集资金的存放和使用进行 了有效的核杳和监督, 认为: 公司认真按照《中小企业板上市公司规 范运作指引》的要求管理、存放和使用募集资金。

(四) 关联交易情况

报告期内,公司监事会对公司关联交易进行了监督和核查,认为: 公司与关联方发生关联交易均签订了书面合同, 交易价格遵守了公 允、公平、公正的原则。公司关联交易均履行了相应的审批程序,独 立董事对关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见, 关联董事 及关联股东在审议关联交易时均回避了表决,不存在损害公司及中小 股东利益的情形。

(五) 内部控制评价报告

公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核, 并对公司《2018 年度内部控制评价报告》进行审议, 认为: 公司根 据中国证监会、深圳证券交易所的规定, 建立了较为健全的内部控制 体系, 制订了较为完善、合理的内部控制制度并得到有效执行, 保证 了公司经营活动的正常运行。公司《2018 年度内部控制评价报告》 客观、真实地反映了公司的内部控制状况。

(六) 建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司根据相关规定, 建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告

期内,公司董事会严格执行和实施内幕信息知情人登记管理,在定期 报告及重大事项筹划等期间做好内幕信息管理和登记工作, 规范信息 传递流程,并及时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人名单。

经监事会核查, 报告期内, 公司未出现利用内幕信息买卖股票的 情形。

三、2019年度工作计划

监事会全体成员将继续认真学习,提高专业知识及技能,继续遵 循诚信原则, 认真履行监事会的工作职责, 对公司董事、高级管理人 员的履职进行依法监督, 积极参加股东大会、董事会的会议, 监督公 司重大事项的进展情况, 切实维护和保障公司及股东利益。