CEVIA Enviro Inc. — Governance Information 2020

Mar 3, 2020

河南城发环境股份有限公司 重大信息内部上报制度

（2020年3月3日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过）

第一条 为规范河南城发环境股份有限公司（以下简称 公司）的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各 控股公司信息收集和管理办法，保证公司真实、准确、完整、 及时地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行股票公司 信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）及其他有关法律、法规的规定和 本公司章程等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用公司及公司控股子公司。

第三条 公司应严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《股票上市规则》及中国证监会、深圳证券交易所其他有关 规定和要求，做好公司信息披露和管理工作。

第四条 重大信息内部报告的目的为：通过专职机构和 人员搜集重大信息，并通过专门渠道最终向董事会报告，保 证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，不致出现虚假 信息披露，严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益， 确保公司规范、透明运作。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

第五条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生 品种交易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策 的信息，包括但不限于：

（一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业 绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；

（二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等 事项有关的信息；

（三）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有 关的信息；

（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新 发明、新的顾客群和新的供应商，订立未来重大经营计划， 获得专利、政府部门批准，签署重大合同；

（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；

（六）《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股 票上市规则》规定的其他应披露信息。

第六条 公司各部门及各控股子公司对可能发生或发生 本制度规定的重大信息事项应及时向公司董事会秘书或证 券事务代表预报和报告。

第七条 公司各部门及各控股子公司对重大事项在以下 任一时点最先发生时两个工作日内，向公司董事会秘书或证 券事务代表预报本部门负责范围内或控股子公司可能发生 的重大信息：

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

（一）部门或控股子公司拟将该重大事项提交董事会或 监事会讨论时；

（二）有关方面就该重大事项进行协商或谈判时；

（三）部门负责人或控股子公司法定代表人、董事、监 事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。

第八条 公司各部门及控股子公司应当按照下述规定向 公司董事会秘书或证券事务代表报告本部门负责范围内或 本公司重大信息事项的进展情况：

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议 的，应当及时报告决议情况；

（二）公司就已经披露的重大事件与有关当事人签署意 向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；

上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或 者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的 情况和原因；

（三） 重大事件被有关部门批准或否决的，应当及时 报告批准或否决的情况；

（四） 重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告 逾期付款原因和相关付款安排；

（五） 重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应 当及时报告有关交付或过户事宜。

超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预期 完成的时间。

（六） 重大事件可能出现对公司股票及其衍生品种交 易价格产生重大影响的其他进展情况或变化的，应当及时报 告事件的进展和变化情况。

第九条 公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报 告包括年度报告、半年度报告、季度报告涉及的内容资料， 公司各部门及控股子公司应真实、准确、完整、及时的报送 予董事会秘书。

第十条 公司各部门以部门负责人、控股子公司以法定 代表人为信息披露的第一责任人，分别在本部门或控股子公 司指定一位信息报告员，负责信息披露的具体工作。

第十一条 公司各部门负责范围内及各控股子公司可能 发生或发生下列事项或情形，应真实、准确、完整、及时的 向董事会秘书预报或报告。

（一）董事会决议；

（二）监事会决议；

（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；

（四）股东大会决议；

（五）独立董事的声明、意见及报告；

（六）应报告的交易，包括但不限于：

1.购买或出售资产；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

  - 2.对外投资（含委托理财、委托贷款等）

  - 3.提供财务资助；

  - 4.提供担保；

  - 5.租入或者租出资产；

  - 6.委托或者受托管理资产和业务；

  - 7.赠与或者受赠资产；

  - 8.债权、债务重组；

  - 9.签订许可使用协议；

  - 10.研究开发项目的转移；

• （七）应报告的关联交易，包括但不限于：

  • 1.本条第六项规定的交易；

  • 2.购买材料、燃料、动力；

  • 3.购买产品、商品；

  • 4.提供或者接受劳务；

  • 5.委托或者受托销售；

  • 6.与关联人共同投资；

  • 7.其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

• （八）涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期

• 经审计净资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项；

• （九）变更筹集资金投资项目；

• （十）业绩预告和盈利预测的修正；

• （十一）利润分配和资本公积金转增股本事项；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

• （十二）股票交易异常波动和澄清事项；

• （十三）可转换公司债券涉及的重大事项；

• （十四）公司出现的下列公司面临重大风险的情形之一： 1.遭受重大损失；

• 2.未清偿到期重大债务或者重大债权到期未受清偿；

• 3.可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；

• 4.计提大额资产减值准备；

• 5.股东大会、董事会决议被法院依法撤销；

• 6.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

• 7.公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）

• 8.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司

对相应债权未提取足额坏帐准备；

• 9.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 10.主要或全部业务陷于停顿；

• 11.公司因涉嫌违法、违规被有权机关调查或者受到

• 行政、刑事处罚；

12.董事长或者总经理无法履行职责或者因涉嫌违法 违纪被有权机关调查；

13.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情

况。

• （十五）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资

• 本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

（十六）经营方针和经营范围发生重大变化；

（十七）变更会计政策；

（十八）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者 其他再融资方案形成相关决议；

（十九）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会 议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资 方案提出了相应的审核意见；

（二十）公司大股东或者实际控制人发生或者拟发生变 更；

（二十一）公司董事长、总经理、独立董事或者三分之 一以上董事提出辞职或者发生变动；

（二十二）生产经营情况或者生产环境发生重大变化 （包括产品价格、原材料采购价格和发式发生重大变化等）；

（二十三）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公 司经营发生重大影响；

（二十四）新颁布的法律、法规、政策、规章、可能对 公司经营产生重大影响；

（二十五）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（二十六）法院裁定禁止公司大股东转让其所持有的公 司股份；

（二十七）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻 结、司法拍卖、托管或设定信托；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

（二十八）获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能 对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事 项；

（二十九）《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《股票上市规则》规定的其他应披露信息，或者公司认定的 其它情形。

第十二条 公司各部门或者各控股子公司涉及的交易达 到下列标准的，应当及时报告：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值 的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上 的；

（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公 司最近一期经审计净资产的 10%以上的，且绝对金额超过 1,000万元的；

（三）交易产生的利润占公司最近一期经审计净利润的 10%以上的，且绝对金额超过100万元的；

（四）交易标的（如股权）在最近的一个会计年度相关 的主营业收入占公司最近一个会计年度经审计的主营业收 入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

（五）交易标的（如股权）在最近的一个会计年度相关 的净利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润的10%以 上，且绝对金额超过100万元；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

上述指标如为负值，取其绝对值计算。

第十三条 公司各部门或者各控股子公司发生第十一条 第（六）项规定的“购买或出售资产”、“提供财务资助”、“委 托理财”、“提供担保”等事项，以及十二个月内发生的交易 标的相关的同类交易，无论交易金额大小，均应该及时报告。

第十四条 公司各部门或者各控股子公司涉及关联交易 的，无论金额大小，均应当及时报告。

第十五条 董事会秘书或证券事务代表发现上述事项发 生时，应及时向上述事项的承办部门或承办人询问上述事项 的进展情况；承办部门或承办人应及时回答上述事项的进展 情况并向董事会秘书或证券事务代表提供相关资料。

第十六条 公司总经理、副总经理及财务负责人等高级 管理人员应时常敦促公司各部门、控股子公司做好应披露信 息的收集、整理及报告工作。

第十七条 发生上述应上报信息而未及时上报的，追究 第一责任人及信息报告员的责任；造成不良影响的，由第一 责任人和信息报告员承担一切责任。

第十八条 本制度经公司董事会审议批准后执行。

第十九条 本制度的解释权属于公司董事会。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==