CEVIA Enviro Inc. — Board/Management Information 2020

Apr 19, 2020

尊敬的各位董事:

大家好!

本人作为河南城发环境股份有限公司(下称"城发环境"或"公 司")的现任独立董事,严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立 独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定,本着独 立、客观、公正的原则,忠实履行职责,充分发挥了独立董事的作用, 维护了公司利益,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2019 年度本人履行独立董事职责的具体情况说明如下:

一、参加会议情况

(一)出席董事会情况

2019 年,公司共召开了 11 次董事会会议,累计审议议案 48 个, 所有会议召开符合法律、法规和公司章程的规定。审议重大事项涵盖 定期报告、公司章程变更、关联交易、对外投资、再融资方案、制度 修订、募集资金存放与使用等方面,其中:定期报告及财务相关类议 案 12 个、日常经营及内控类议案 20 个、高管聘用类议案 2 个、再融 资相关议案 14 个。本人严格按照有关法律、法规的要求,勤勉履行 职责,历次董事会均亲自出席,未发生过缺席情况。

在审议提交董事会会议的议案时,本人与经营管理层保持充分的 沟通,并以谨慎的态度行使表决权,维护公司整体利益和中小股东的 利益;公司各次董事会会议审议的议案均符合公司整体的发展需要, 审议程序、表决程序合法有效,未损害全体股东尤其是中小股东的利 益。因此本人对公司本年度董事会各项议案均投出赞成票,没有提出 异议的事项,也没有反对或弃权的情形。

(二)参加股东大会情况

2019 年度,公司共召开了 5 次股东大会,本人参加了 2019 年第 一次临时股东大会、2018 年度股东大会、2019 年第二次临时股东大 会、2019 年第三次临时股东大会、2019 年第四次临时股东大会。累 计审议议案 26 个。包括:年度报告、董事会工作报告、监事会工作 报告、独立董事工作报告、修订公司章程、修订三会议事规则、修订 制度、配股公开发行证券相关事项、关联交易事项、利润分配等事项, 并全部获得通过。

二、发表独立意见情况

2019 年度,本人作为独立董事,在召开董事会前主动了解、获 取做决策所需要的情况和资料,会上认真审议每个议案,积极参与讨 论并提出合理化建议,2019 年度,依据有关法律、法规及相关制度 规定,发表独立意见 11 次、事前认可意见 8 次、独立董事专项说明 1 次,其中包括关联交易事项、募集资金使用情况报告及其审核报告、 对外担保和关联方资金占用情况的专项说明、聘任高级管理人员等事 项。

三、在董事会各专门委员会的履职情况

2019 年本人担任董事会第六届董事会审计委员会委员、战略委 员会委员、薪酬考核委员会主任委员,根据各专业委员会的议事规则 等相关规定要求和公司的实际情况,各专业委员会分别就公司相关讨 论事项进行了审议并达成一致意见,在此期间本人充分发挥专业优 势,积极发表建议,起到专业委员应有的作用。2019 年审计委员会 召开了 11 次会议审议通过了涵盖财务报告、内控报告、内部审议、 会计政策变更、关联交易、日常关联交易预计、控股股东及其他关联 方资金占用情况、制度修订配股公开发行等相关议案 24 个;战略委 员会召开了 8 次会议,审议通过了股权收购、对外投资、制度修订、 配股公开发行、年度经营计划等相关议案 12 个;薪酬与考核委员会 召开了 1 次会议,审议通过了公司管理制度的议案,本人均亲自出席 并认真审议相关议案。

四、日常工作情况

本人在报告期内,与公司董事、董事会秘书以及其他相关工作人 员保持联系,及时了解公司的日常经营、信息披露等情况。对于提交 给董事会的各项议案,能够认真核查实际情况,仔细审阅相关文件, 并对公司相关部门及人员进行询问,利用自己的专业知识,以及监管 机构的相关规定,对审议事项作出公正判断,独立、客观、审慎地行 使表决权。

持续关注公司信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的 监督和核查,使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规 定,真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。

积极主动地了解公司生产经营实际情况,与公司各业务的相关部 门进行充分沟通。

本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密

切联系,及时获悉公司重大事项的进展情况,掌握公司运行动态,并 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

五、其他事项

(一)无提议召开董事会的情况;

(二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2020 年度,本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和 要求,认真、勤勉、忠实地履行职责,运用自己的专业知识和经验为 公司发展提供更多有建设性的建议,为公司董事会的决策提供参考意 见,促进公司决策水平和经营绩效的不断提高,切实维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益。公司董事会、管理层在独立董事履行职责 过程中给予了积极有效的配合和支持,在此表示感谢。

报告完毕。

请审议。

独立董事:曹胜新

2020 年 4 月 17 日