CEVIA Enviro Inc. — Audit Report / Information 2019

Apr 19, 2020

股票代码:000885 股票简称:城发环境

尊敬的各位监事:

大家好!

2019 年度公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律 法规,以及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求,坚持恪尽职 守、勤勉尽责的工作态度,依法独立行使职权,对公司生产经营、重 大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督,较好 的保障了股东权益、公司利益和员工合法权益,促进了公司规范运作。 现将 2019 年监事会工作情况汇报如下:

一、监事会会议召开情况

报告期内,公司共召开了 11 次监事会会议,累计审议议案 36 个, 审议重大事项涵盖定期报告、公司章程变更、关联交易、再融资方案、 制度修订、募集资金存放与使用等方面,其中:定期报告及财务相关 类议案 12 个、关联交易、重大事项及内控类议案 10 个、再融资相关 议案 14 个。

列席公司董事会会议 11 次,股东大会 5 次,对会议的召开程序、 议事规则、决议程序和会议决议执行情况进行了认真的监督核实。为 出现监事会提议召开股东大会的情形。

二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见

(一)公司依法运作情况

1.报告期内,监事会本着对全体股东负责的态度,根据《公司法》、 《公司章程》等的规定列席和出席了董事会会议和股东大会,并认为 董事会工作勤勉尽责,认真执行了股东大会的决议,忠实履行了诚信 义务,未出现损害公司、股东利益的行为。

2.公司董事会、股东大会的召开程序、议事规则和决议程序符合 《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求,合法有效。对公司董 事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容,监事会没有任何异 议。

3.公司建立了较为完善的内部控制制度,公司高级管理人员执行 职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益 的行为。

(二)公司财务情况

公司监事会通过不定期的财务现场检查,认真细致的检查和审核 了会计报表等财务数据,监事会认为:公司财务制度健全、内控制度 完善、会计无重大遗漏和虚假记载,公司财务报表的编制符合《企业 会计制度》和《企业会计准则》有关规定,定期报告的编制和审议程 序符合《公司法》、《证券法》、公司章程的有关法律法规及公司规 章、制度的规定,报告内的信息真实、全面反映了公司的财务状况和 经营成果的各方面信息,未发现有违反法律法规、公司制度的行为。

(三)募集资金存放与使用情况

报告期内,公司监事会对 2019 年度募集资金的存放和使用进行 了有效的核查和监督,认为:公司认真按照《上市公司规范运作指引》 的要求管理、存放和使用募集资金。

(四)关联交易情况

报告期内,公司监事会对公司关联交易进行了监督和核查,认为: 公司与关联方发生关联交易均签订了书面合同,交易价格遵守了公 允、公平、公正的原则。公司关联交易均履行了相应的审批程序,独 立董事对关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见,关联董事 及关联股东在审议关联交易时均回避了表决,决策程序符合相关法 律、法规的规定,不存在损害公司及中小股东利益的情形,也不存在 通过关联交易操纵公司利润的情形;公司不存在为控股股东及其他关 联方违规提供担保的情况。

(五)2019 年度内部控制自我评价报告

公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核, 并对公司《2019 年度内部控制自我评价报告》进行审议,认为:公 司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定,建立了较为健全的内部 控制体系,制订了较为完善、合理的内部控制制度并得到有效执行, 保证了公司经营活动的正常运行。公司《2019 年度内部控制自我评 价报告》全面、客观、真实地反映了公司的内部控制状况。

(六)建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司根据相关规定,建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告 期内,公司董事会严格执行和实施内幕信息知情人登记管理,在定期 报告及重大事项筹划等期间做好内幕信息管理和登记工作,规范信息 传递流程,并及时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人名单。

经监事会核查,报告期内,公司未出现利用内幕信息买卖股票的 情形。

三、2020 年度工作计划

监事会全体成员将继续严格遵守《公司法》、公司章程等法律法 规规定,认真学习,提高专业知识及技能,继续遵循诚信原则,认真 履行监事会的工作职责,对公司董事、高级管理人员的履职进行依法 监督,积极参加股东大会、董事会的会议,监督公司董事会决议、股 东大会决议执行情况和重大事项的进展情况;强化日常监督,采取多 种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况。确保公 司董事会及经营管理层的依法经营,切实维护和保障公司及股东利 益。

河南城发环境股份有限公司监事会

2020 年 4 月 17 日