CELLUMED CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2021

Mar 2, 2021

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 (주)셀루메드 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2021 년 3 월 2 일
&cr
회 사 명 :	주식회사 셀루메드
대 표 이 사 :	유인수
본 점 소 재 지 :	서울시 금천구 디지털로 130, 402호
	(전 화)02-2104-0475
	(홈페이지)http://http://www.cellumed.co.kr
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 상무이사	(성 명) 소 민 우
	(전 화) 070-3603-3688

&cr

주식매수선택권 부여

7-270,000-2023년 03월 02일2025년 03월 01일3,000-신주교부이사회2021년 03월 02일당사 정관 제12조(주식매수선택권)270,000-2021년 03월 02일1-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사&cr 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 &cr(원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후&cr 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

&cr10. 기타 투자판단에 참고할 사항

&cr(1) 행사가격 : 주식매수선택권 행사가격의 산정은 상법 제340조의2의 제4항에 따라 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액과 주식의 액면가액 중 높은 금액으로 해야 하지만 당사는 2019년 11월 14일부로 '상장적격성 실질심사 사유'가 발생하여 매매거래가 정지됨에 따라 위 규정에 의한 기준주가를 산정할 수 없음. 그리하여 자본시장법시행령 제176조의7의 제3항 2호의 규정을 준용하여 회사의 자산가치와 수익가치를 가중산술평균한 평가액을 외부평가기관에 의해 산정하였고, 1,554원으로 평가됨. 행사가격은 평가액에서 93%를 할증하여 3,000원으로 산정

평가방식	자산가치	수익가치	가중산술평균
주당가치	729원	2,103원	1,554원
가중치	1	1.5	-

&cr(2) 부여주식수 : 상기 해당 부여 주식수 270,000주는 현재 발행주식 총수 39,492,906주의 0.68%에 해당함&cr&cr(3) 행사가격의 조정 : 주식매수선택권 부여일 이후 행사일 이전에 유무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 주식분할과 병합, 합병 등으로 인하여 주식가치에 중대한 변화가 발생하는 경우 행사가격의 조정에 관한 사항은 계약서에 의함&cr&cr(4) 금번 이사회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 등을 위배하지 않는 범위내에서 주식매수선택권 부여계약서 등에 의하고, 주식매수선택권 부여 계약체결에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임&cr&cr(5) 상기 주식매수선택권 부여는 2021년 3월 2일 개최된 당사 이사회에서 결의하였으며, 이후 최초 소집되는 주주총회에서 사후 승인을 받을 예정임&cr&cr(6) 정관 제12조(주식매수선택권)&cr① 이 회사는 주식발행총수의 100분의 15의 범위 내에서 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의 제3항의 규정에 따라발행주식 총수의 100분의 3 범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.

② 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.

③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여대상자는 회사의설립 . 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사 . 감사 또는 피용자 및 상법시행령 제9조 제1항이 정하는 관계회사의 이사 . 감사 또는 피용자로 한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

④ 제3항의 규정에 불구하고 상법 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주(이하 “최대주주”라함)와 주요주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사 . 감사인 경우를 포함한다.)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.

⑤ 임원 또는 직원1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식 총수의 100분의 10을 초과할 수없다.

⑥ 회사는 주식매수선택권을 다음 각 호의 1에서 정한 방법으로 부여한다.

1. 주식매수선택권의 행사가격으로 새로이 기명식 보통주식을 발행하여 교부하는 방법

2. 주식매수선택권의 행사가격으로 기명식 보통주식의 자기주식을 교부하는 방법

3. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는방법

⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직한 날부터 5년 내에 권리를 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조의 규정을 준용한다.

⑨ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1．주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 사임 또는 사직한 경우

2．주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3. 회사의 파산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4．기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우&cr&cr(7) 공정가치 산정&cr당사는 현재 매매거래정지 상태로 주식매수선택권의 공정가치를 산출하기가 어려우며, 추후 주권 거래 재개 시 공정가치를 산정하여 정정공시하겠습니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

강용주미등기임원50,000--*)-장주웅미등기임원50,000--*)-이용재미등기임원50,000--*)-송홍기미등기임원30,000--*)-박존식미등기임원30,000--*)-김영식미등기임원30,000--*)-이정수미등기임원30,000--*)-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
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| 보통주식 | 기타주식 |
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*) 거래재개 후 공정가치 산정하여 정정공시 예정&cr

※ 기타주식에 관한 사항

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정관의 근거
주식의 내용
기타