CECEP Wind-Power Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 5, 2021

节能风电 601016

2021 年第三次临时股东大会文件

中节能风力发电股份有限公司

二〇二一年三月

中节能风力发电股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会议程

会议时间： 2021 年3 月22 日下午14:00

会议地点：北京市海淀区西直门北大街42 号

出席人员：公司股东（代理人）、董事、监事及见证律师等。 会议主持人：刘 斌 董事长

会议记录人：李欣欣

会议议程：

一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会《议事规则》； 宣布现场会议股东到会情况；

二、宣读议案 ：

1. 关于审议《中节能风力发电股份有限公司A股可转换公司

债券持有人会议规则（修订稿）》的议案

1. 关于调整公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案

2. 关于审议《中节能风力发电股份有限公司公开发行A股可

转换公司债券预案（修订稿）》的议案

三、请股东或股东代理人发言或提问（由已办理发言或提问登记 手续的股东或股东代理人按照发言登记的先后顺序发言或提问，在上

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述人员发言或提问完毕后，经会议主持人同意，其他股东或股东代理 人方可发言或提问）；

四、请股东推选2 名股东代表作为计票人；请监事会推选一名监

事，与现场律师共同作为监票人；

五、现场投票表决；

六、现场计票，宣读现场投票结果；

七、现场会议暂时休会，将现场投票结果传送至上海证券交易 所，等待上海证券交易所反馈本次股东大会网络投票及现场投票的合 并投票结果；

八、休会结束，主持人宣读合并投票结果；

九、律师宣读法律意见书；

十、主持人宣布会议结束，签署会议决议、会议记录 。

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中节能风力发电股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会议事规则

为维护股东的合法权益，确保本次股东大会现场会议的正常 秩序，根据公司章程和股东大会议事规则的有关规定，特制定如 下议事规则：

一、董事会指定公司证券事务部具体负责大会有关程序方面 的事宜。

二、有权出席本次大会的对象为截止2021 年3 月16 日（星 期二）下午股票交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册的公司全体股东及其代理人。上述人员应该 按照公司股东大会通知的要求办理会议登记。

三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利；股东应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的 权益，不得扰乱大会的正常秩序。

四、股东参加股东大会，会议在主持人宣布现场出席会议的 股东人数及所持表决权股份总数前终止登记。当会议登记终止 后，未登记的股东不能参加投票表决。

五、本次股东大会安排股东发言时间不超过二十分钟，股东 在大会上要求发言，需向大会秘书处登记。发言顺序根据登记次

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序确定。发言内容应围绕大会的主要议案。每位股东的发言时间 不超过五分钟。

六、公司董事长指定有关人员有针对性地回答股东提出的问

题，回答每个问题的时间不超过五分钟。

七、现场投票采用记名投票方式表决。表决只能在“同意”、 “反对”、“弃权”三栏中任选一栏划上“√”，不填或多填按 弃权处理。

表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工 作人员，以便及时统计表决结果。

八、现场投票表决前，请股东推选2 名股东代表作为计票人； 请监事会推选一名监事，与现场律师共同作为监票人。

九、投票结束后，在现场律师的见证和监票人的监督下，由 公司证券事务部工作人员协助计票人统计投票结果，并将该结果 （在网络投票结束后）向上海证券交易所上传。公司将根据上海 证券交易所信息网络有限公司向本公司提供的现场投票和网络 投票的合并结果做出本次股东大会决议。

十、本次股东大会所审议所有议案均为特别决议议案，需由

出席会议的股东（现场会议及网络投票）所持表决权的2/3 以上 通过。

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议案一

关于审议《中节能风力发电股份有限公司A 股可转换公 司债券持有人会议规则（修订稿）》的议案

各位股东及股东代表：

为规范公司A 股可转换公司债券持有人会议的组织和行为， 界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益， 根据中国证监会新颁布的《可转换公司债券管理办法》，并参照 《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券 —— 存续期业务指南第1 号 公司债券持有人会议规则（参考文 本）》等有关规定，结合前述规定的相关条款，公司修订了《A 股可转换公司债券持有人会议规则》，详见公司于2021 年3 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有限公 司A 股可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》。

以上议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过， 现提请各位股东审议。

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议案二

关于调整公司公开发行A 股可转换公司债券方案的议案

各位股东及股东代表：

根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转 换公司债券管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法 律法规的有关规定和监管机构的要求，公司调整了本次公开发行 A 股可转换公司债券方案中涉及债券持有人会议相关事项，同时 将本次公开发行A 股可转换公司债券方案中第21 项“本次发行 方案的有效期：公司本次可转债发行方案的有效期为十二个月， 自本次发行方案经股东大会审议通过之日起计算。若在前述期限 内，本次可转债已经获得中国证监会核准通过的，则有效期限延 续至本次公开发行A 股可转换公司债券实施完毕之日止。”调整 为：“公司本次可转债发行方案的有效期为十二个月，自本次发 行方案经股东大会审议通过之日起计算。”

具体内容详见公司于2021 年3 月5 日在上海证券交易所网站 披露的《中节能风力发电股份有限公司关于调整公司公开发行A 股可转换公司债券方案及预案修订情况说明的公告》（公告编号： 2021-022）。

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以上议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过， 现提请各位股东审议。

2021 年3 月22 日

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议案三

关于审议《中节能风力发电股份有限公司公开发行A 股 可转换公司债券预案（修订稿）》的议案

各位股东及股东代表：

根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转 换公司债券管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法 律法规的有关规定和监管机构的要求，公司调整了本次公开发行 A 股可转换公司债券预案中涉及债券持有人会议相关事项，同时 将本次公开发行A 股可转换公司债券预案中的“二、本次发行概 况”之“（二十一）本次发行方案的有效期：公司本次可转债发 行方案的有效期为十二个月，自本次发行方案经股东大会审议通 过之日起计算。若在前述期限内，本次可转债已经获得中国证监 会核准通过的，则有效期限延续至本次公开发行A 股可转换公司 债券实施完毕之日止。”调整为“公司本次可转债发行方案的有 效期为十二个月，自本次发行方案经股东大会审议通过之日起计 算。”

具体内容详见公司于2021 年3 月5 日在上海证券交易所网站 披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行A 股可转换公司

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债券预案（修订稿）》。

以上议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过， 现提请各位股东审议。

2021 年3 月22 日

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