CECEP Wind-Power Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Oct 28, 2019

证券代码:601016 证券简称:节能风电 公告编号：2019-082

债券代码:143285 债券简称:G17风电1 债券代码:143723 债券简称:G18风电1

中节能风力发电股份有限公司

关于召开2019 年第五次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2019年11月14日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

• (一) 股东大会类型和届次

2019 年第五次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019 年11 月14 日 13 点30 分

召开地点：北京市海淀区西直门北大街42 号节能大厦2 层会议中 心

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019 年11 月14 日

至2019 年11 月14 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪 股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会 网络投票实施细则》等有关规定执行。

• (七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	关于公司全资子公司向浙江运达风电股份有 限公司采购风力发电机组设备暨关联交易的 议案	√
2	关于为中节能五峰牛庄120MW 风电场项目贷 款提供担保的议案	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

议案1 已经过公司第四届董事会第五次会议审议通过，相关决议 公告刊登于2019 年9 月26 日公司指定法定信息披露媒体及上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn

议案2 已经过公司第四届董事会第六次会议审议通过，相关决议 公告刊登于2019 年10 月29 日公司指定法定信息披露媒体及上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn

• 2、 特别决议议案：2

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：1-2

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：中国节能环保集团有限公司、中节 能资本控股有限公司

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行 使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的 证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网 址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台 进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互 联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决 权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一 股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相 同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表 决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复 进行表决的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• 四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）， 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必 是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601016	节能风电	2019/11/8

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

• （一）登记时间：2019 年11 月13 日（9：00-11：30，13：30-17:00） （二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42 号节能大厦11 层 1115 房间证券事务部

（三）登记方式：

  - 1、法人股东登记：

• （1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖

• 公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登 记手续；

• （2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖

公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的 《股东大会授权委托书》和本人身份证。

  - 2、个人股东登记：

• （1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办

• 理登记手续；

• （2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股

• 东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

• 3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函

• （以收信邮戳为准）、传真方式登记。

• 4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所

• 需证件原件、复印件各一份。

六、 其他事项

1、会议联系方式

地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区

西直门北大街42 号节能大厦A 座11 层1115 房间）

联系方式：010-83052221

• 传 真：010-83052204

• 邮 编：100082

• 2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。

• 3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络

投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通

知。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2019 年10 月29 日

附件：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

中节能风力发电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019 年11 月14 日召开的贵公司2019 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司全资子公司向浙江运达风电 股份有限公司采购风力发电机组设备 暨关联交易的议案
2	关于为中节能五峰牛庄120MW 风电场 项目贷款提供担保的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。