CECEP Wind-Power Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Jul 6, 2017

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2017-028

中节能风力发电股份有限公司

关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2017年7月24日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统

• 一、 召开会议的基本情况

• (一) 股东大会类型和届次

2017 年第一次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式

• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017 年7 月24 日 13 点30 分

召开地点：北京市海淀区西直门北大街42 号节能大厦2 层会议中 心

• (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

• 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2017 年7 月24 日

至2017 年7 月24 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00。

• (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪 股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会 网络投票实施细则》等有关规定执行。

• (七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于增加公司注册资本的议案	√
2	关于修订《公司章程》部分条款的议案	√
3	关于修订《公司董事会议事规则》的议案	√
4	关于为河北万全洗马林100MW风电场项目贷 款提供担保的议案	√
累积投票议案
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	秦海岩	√
5.02	姜军	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（1）人
6.01	沈坚	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、2、3、4、5 已经公司第三届董事会第十一次会议审 议通过，相关决议公告刊登于2017 年7 月7 日公司指定法定信息 披露媒体及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

上述议案6 已经公司第三届监事会第六次会议审议通过，相关决 议公告刊登于2017 年7 月7 日公司指定法定信息披露媒体及上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn。

• 2、 特别决议议案：1、2

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：1-6 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行 使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的 证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网 址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台 进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互 联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决 权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一 股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相 同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表 决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复 进行表决的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登 记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可 以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公 司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601016	节能风电	2017/7/17

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

• （一） 登记时间： 2017 年7 月21 日 （9：00-11：30， 13：30-17:00） （二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42 号节能大厦11 层 1115 房间证券事务部

• （三）登记方式：

• 1、法人股东登记：

• （1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖

• 公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登 记手续；

（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖 公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的 《股东大会授权委托书》和本人身份证。

2、个人股东登记：

（1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办 理登记手续；

• （2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股

• 东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

• 3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函

• （以收信邮戳为准）、传真方式登记。

• 4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所 需证件原件、复印件各一份。

六、 其他事项

1、会议联系方式

地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区 西直门北大街42 号节能大厦A 座11 层1115 房间）

联系方式：010-62248707

• 传 真：010-62248700 邮 编：100082

• 2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。

• 3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票

系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2017 年7 月7 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件：

公司第三届董事会第十一次会议决议

公司第三届监事会第六次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中节能风力发电股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017 年7 月 24 日召开的贵公司2017 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于增加公司注册资本的议案
2	关于修订《公司章程》部分条款的议案
3	关于修订《公司董事会议事规则》的议案
4	关于为河北万全洗马林100MW 风电场项 目贷款提供担保的议案
序号	累计投票议案名称	投票数
5.0	关于选举公司独立董事的议案
5.1	秦海岩
5.2	姜军
6.0	关于选举公司监事的议案
6.1	沈坚

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个 并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人 有权按自己的意愿进行表决。

附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
„„	„„
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00 “关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举董事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式„
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
„„	„„	„	„	„
4.06	例：宋××	0	100	50