CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2024

Feb 6, 2024

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证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-011 中节能铁汉生态环境股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：

本次上市流通的限售股为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以 下简称“公司”“节能铁汉”）2021 年向特定对象发行股票的限售 股，解除限售股份数量为469,000,000 股，占公司现有总股本的 15.8163%，限售期自上述股票上市之日2021 年2 月9 日起36 个月。 本次解除限售股东户数共计1 户，为公司控股股东中国节能环保集团 有限公司（以下简称“中国节能”），因2024 年2 月9 日为非交易 日，解除限售股份的上市流通日期为2024 年2 月19 日（星期一）。 公司拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称 “本次重组”），中国节能承诺：本公司在本次重组前已经持有的上 市公司股份，自上市公司本次重组新增股份发行结束之日起18 个月 内不得转让。但是，在适用法律许可前提下的转让不受此限。中国节 能说明：自本次重组预案披露之日起至本次重组实施完毕期间，本公 司不存在减持上市公司股份的计划。

一、本次解除限售股份概况和股本变动情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3608 号核准，同 意公司向特定对象发行股票注册申请。根据发行结果，本次发行股票

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的对象为中国节能环保集团有限公司1 名发行对象，发行价格为3.00 元/股，发行股数为469,000,000 股，新增股份于2021 年2 月9 日在 深圳证券交易所上市。截至本公告披露日，公司总股本 2,965,298,080 股，其中有限售条件的股份数量为733,966,046 股， 占公司股本总额比例为24.75% ；无限售条件的股份数量为 2,231,332,034 股，占公司总股本的75.25%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

发行对象中国节能认购的股份自本次向特定对象发行结束之日 起36 个月内不得转让。

截至本公告披露日，中国节能严格履行了股份锁定承诺，不存在 相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的 情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份可上市流通日为2024 年2 月19 日（星期一）。

1. 本次解除限售股份数量为469,000,000 股，占总股本的

15.8163%。

• 3.本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。

4.本次解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	证券账户名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售股份数量（股）	本次实际可上市流通股份数量（股）	本次解除限售的股份占公司总股本比（%）
1	中国节能环保集团有限公司	469,000,000	469,000,000	469,000,000	15.8163
	-	469,000,000	469,000,000	469,000,000	15.8163

2

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四、本次解除限售前后公司的股本结构

本次股份解除限售并上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：

项目	本次变动前数量（股）	本次变动前数量（股）	比例（%）	本次变动（+，-）	本次变动后数量（股）比例（%）	本次变动后数量（股）比例（%）
一、有限售条件流通股/非流通股	733,966,046		24.75	-469,000,000	264,966,046	8.94
高管锁定股	264,966,046		8.94	--	264,966,046	8.94
首发后限售股	469,000,000		15.82	-469,000,000	0	0
二、无限售条件流通股	2,231,332,034		75.25	+469,000,000	2,700,332,034	91.06
三、总股本	2,965,298,080		100	--	2,965,298,080	100

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：

• 1.公司本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券

• 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第13 号——保荐业务》等相关规定；

• 2.本次解除限售股份的股东均履行了公司向特定对象发行人民

• 币普通股(A 股)股票中的相关股票限售承诺；

• 3.截至本核查意见出具之日，公司对本次部分限售股解禁上市流

• 通事项的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。 六、备查文件

• 1.限售股份上市流通申请书；

3

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• 2.限售股份上市流通申请表；

• 3.股份结构表和限售股份明细表；

• 4.《中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有

• 限公司2021 年向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》；

  • 5.深交所要求的其他文件。

特此公告。

中节能铁汉生态环境股份有限公司

董事会 2024 年2 月7 日

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