CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2018

Dec 24, 2018

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证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2018-245 深圳市铁汉生态环境股份有限公司

关于非公开发行股票限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”或 “铁汉生态”）控股股东、实际控制人、董事长刘水先生解除限售股份 数量为37,626,692股，占公司总股本的1.6507%。其中,75%的限售股份 解除限售后共计28,220,019股将转为高管锁定股，25%的限售股份解除 限售后共计9,406,673股转为无限售流通股。于解禁日实际可上市流通 限售股份数量为9,406,673 股（刘水先生持有本公司限售股份 37,626,692股中的14,380,000股因股权质押事项而冻结；9,406,673股 未冻结股份可于2018年12月26日上市流通；其它股份转为高管锁定股）， 可上市流通股占公司总股本的0.4127%。

2、本次解除限售股份可上市流通日期为2018年12月26日。

一、 公司本次解除限售股份取得的基本情况

2015年5月，公司经中国证监会《关于核准深圳市铁汉生态环境股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]848号）核准， 核准公司非公开发行不超过9,000 万股新股。其中向刘水发行 10,135,135股，刘水认购的股票限售期为新增股份上市之日起36个月；

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向招商财富资产管理有限公司发行5,743,243股、向深圳市融通资本财 富管理有限公司发行6,554,054股、向金鹰基金管理有限公司发行 5,743,243、向深圳市嘉豪盛实业有限公司发行4,932,433股，该四名发 行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月。本次非公开发 行股票新增股份33,108,108股，上述股票已于2015年6月15日在深圳证 券交易所上市。

其中招商财富资产管理有限公司、深圳市融通资本财富管理有限公 司、金鹰基金管理有限公司、深圳市嘉豪盛实业有限公司已于2016年6 月15日解除限售上市流通。具体内容详见2016年6月13日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站上刊登的《关于非公开发行股票部分限售股 份解除限售的提示性公告》（公告编号：2016-092）。

2015年8月23日，公司第二届董事会第三十六次会议审议通过《公 司2015年半年度资本公积金转增股本的预案》：以截至2015年6月30日 公司总股本538,397,512股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转 增5股，共计转增269,198,756股，转增后公司总股本增至807,596,268 股。该分配预案已获2015年9月9日召开的公司2015年第二次临时股东大 会审议通过，并于2015年9月实施完毕。

2016年4月17日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《公司2015 年度利润分配预案》：以公司股本921,002,191股为基数，向全体股东 每10股派发现金红利1元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转 增1股，共计转增 92,100,219 股，转增后公司总股本增至 1,013,102,410 股。

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该分配预案已获2016年5月10日召开的公司2015年年度股东大会审议通 过，并于2016年5月实施完毕。

2016年8月26日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《公司 2016年半年度资本公积金转增股本的预案》，以截至2016年6月30日公 司总股本1,013,102,410股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转 增5股，共计转增506,551,205股，转增后公司总股本增至1,519,653,615 股。该分配预案已获2016年9月13日召开的公司2016年第三次临时股东 大会审议通过，并于2016年9月实施完毕。

2018年4月15日，公司第三届董事会第三十七会议审议通过《关于 2017年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以截至2017年12 月31日公司总股本1,519,653,615股为基数，以资本公积金向全体股东 每10股转增5股，共计转增759,826,807股，转增后公司总股本增至 2,279,480,422股。该分配预案已获2018年5月15日召开的公司2017年年 度股东大会审议通过，并于2018年5月实施完毕。

前述权益分派实施之后，刘水先生通过上述非公开发行持有的股份 数量变更为37,626,692股。

截至本公告披露日，公司总股本为2,279,496,016股。

二、 本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况

作为公司本次非公开发行股票的认购者刘水先生承诺如下：

自深圳市铁汉生态环境股份有限公司本次非公开发行的股票上市 之日起36个月内,不转让本人所认购的上述股份。

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截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东刘水先生严格履 行了所做出的承诺，不存在非经营性占用公司资金的情况。公司也不存 在对上述限售股份持有人的违规担保情况。

三、 本次限售股份可上市流通安排

• 1 、本次解除限售股份的上市流通日为2018年12月26日；

• 2、公司本次解除限售股份数量为37,626,692股，占公司总股本的

• 1.6507%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为9,406,673股，占公 司总股本的0.4127%；

  • 3 、本次申请解除股份限售的股东数量为1名，证券账户总数为1户；

  • 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

						单位：股
序号	股东全称	所持限售股份总数	本次解除限售股份数量	本次实际可上市流通股份数量	本次可上市流通股数占公司总股本的比例（％）	冻结的股份数量（股）
1	刘水	37,626,692	37,626,692	9,406,673	0.4127	14,380,000
合计		37,626,692	37,626,692	9,406,673	0.4127	14,380,000

注：刘水先生持有本公司限售股份37,626,692股中的14,380,000股因股权质押事项而冻结；

• 9,406,673股未冻结股份可于2018年12月26日上市流通；其它股份转为高管锁定股。

四、 本次解除限售股份前后股本变动结构表

单位：股

				单位：股	单位：股
类别	本次变动前		本次变动增减	本次变动后
	持股总数	持股比例（%）	股份数量	持股总数	持股比例（%）
一、有限售条件股份	810,423,787	35.55	-9,406,673	801,017,114	35.14
二、无限售条件股份	1,469,072,229	64.45	9,406,673	1,478,478,902	64.86
三、股份总额	2,279,496,016	100	0	2,279,496,016	100

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五、 保荐机构的核查意见

经核查，华创证券有限责任公司认为：

• 1、本次申请解除股份限售的股东严格履行相关承诺；

• 2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、

《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求；

• 3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，铁汉生态对上述内

• 容的信息披露真实、准确、完整。

在遵守证监会相关法规要求的前提下，保荐机构对铁汉生态本次限 售股份解禁上市流通无异议。

六、 备查文件：

• 1、限售股份上市流通申请表；

• 2、股本结构表和限售股份明细表；

• 3、保荐机构的核查意见；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

董 事 会

2018年12月24日

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