CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2016

Jun 13, 2016

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2016-092

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

关于非公开发行股票部分限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为37,905,404股，占公司总股本的3.74%， 于解禁日实际可上市流通限售股份数量为29,766,944股（深圳市嘉豪盛 实业有限公司持有本公司限售股份8,138,515股中的8,138,460股因股 权质押事项而冻结,待其解除质押后方可上市流通），占公司总股本的 2.94%。

2、本次解除限售股份可上市流通日期为 2016年6月15日。

一、 公司本次解除限售股份取得的基本情况

2015年5月，深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称 “公司” 或“铁汉生态”）经中国证监会《关于核准深圳市铁汉生态环境股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]848号）核准，向刘 水发行10,135,135股，刘水认购的股票限售期为新增股份上市之日起36 个月；向招商财富资产管理有限公司发行5,743,243股、向深圳市融通 资本财富管理有限公司发行6,554,054股、向金鹰基金管理有限公司发 行5,743,243、向深圳市嘉豪盛实业有限公司发行4,932,433股，该四名 发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月。本次非公开 发行股票新增股份33,108,108股，上述股票已于2015年6月15日在深圳 证券交易所上市。

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2015年8月23日，公司第二届董事会第三十六次会议审议通过公司 2015年半年度权益分派预案：以截止2015年6月30日公司总股本 538,397,512股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计 转增269,198,756股，转增后公司总股本增至807,596,268股。该分配预 案已获2015年9月9日召开的公司2015年第二次临时股东大会审议通过， 并于2015年9月实施完毕。

2016年4月17日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《公司2015 年度利润分配预案的议案》：以公司股本921,002,191股为基数，向全 体股东每10股派发现金红利1元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增1 股，共计转增 92,100,219 股，转增后公司总股本增至 1,013,102,410 股。该分配预案已获2016年5月10日召开的公司2015年年度 股东大会审议通过，并于2016年5月实施完毕。

招商财富资产管理有限公司通过上述非公开发行持有的股份变更 为9,476,350股；深圳市融通资本财富管理有限公司发行通过上述非公 开发行持有的股份变更为10,814,189股；金鹰基金管理有限公司发行通 过上述非公开发行持有的股份变更为9,476,350股；深圳市嘉豪盛实业 有限公司发行通过上述非公开发行持有的股份变更为8,138,515股；刘 水通过上述非公开发行持有的股份变更为16,722,974股。

截至本公告披露日，公司总股本为1,013,102,410股。

二、 本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况

作为公司本次非公开发行股票的投资者招商财富资产管理有限公 司、深圳市融通资本财富管理有限公司、金鹰基金管理有限公司和深圳

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市嘉豪盛实业有限公司均承诺如下：

自深圳市铁汉生态环境股份有限公司本次非公开发行的股票上市 之日起12个月内,不转让本公司所认购的上述股份。

截至本公告披露日，上述承诺人均严格履行了所做出的承诺。上述 限售股份持有人不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对 上述限售股份持有人的违规担保情况。

三、 本次限售股份可上市流通安排

• 1 、本次解除限售股份的上市流通日为2016年6月15日；

• 2 、公司本次解除限售股份数量为37,905,404股，占公司总股本的

3.74 % ；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为29,766,944股，占公 司总股本的2.94%。

• 3 、本次申请解除股份限售的股东数量为4名，证券账户总数为5户；

• 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

序号	股东全称	所持限售股 份总数	本次解除限 售股份数量	本次实际可上 市流通股份数 量	本次可上市流 通股数占公司 总股本的比例 （％）	冻结的股 份数量 （股）
1	金鹰基金－民生银行 －筠业灵活配置1号 资产管理计划	3,344,594	3,344,594	3,344,594	0.33	0
2	金鹰基金－民生银行 －金鹰温氏筠业灵活 配置3号资产管理计 划	6,131,756	6,131,756	6,131,756	0.61	0
3	招商财富－招商银行 －民商1号专项资产 管理计划	9,476,350	9,476,350	9,476,350	0.94	0
4	融通资本财富－招商 银行－富源1号资产 管理计划	10,814,189	10,814,189	10,814,189	1.07	0

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

5	深圳市嘉豪盛实业有 限公司	8,138,515	8,138,515	55	-	8,138,460
	合计	37,905,404	37,905,404	29,766,944	2.94	8,138,460

注：1、金鹰基金管理有限公司以 “ 金鹰基金－民生银行－筠业灵活配置1号资产管理计划 ” 和 “ 金 鹰基金－民生银行－金鹰温氏筠业灵活配置3号资产管理计划 ” 两个产品认购。

• 2、招商财富资产管理有限公司以“招商财富－招商银行－民商1号专项资产管理计划”产品认 购。

• 3、深圳市融通资本财富管理有限公司以“融通资本财富－招商银行－富源1号资产管理计划” 产 品认购。

• 4、深圳市嘉豪盛实业有限公司持有本公司限售股份8,138,515股中的8,138,460股因股权质押事 项而冻结,待其解除质押后方可上市流通。

• 5、其他股东本次解除限售的股份不存在质押、冻结的情况。

四、 本次解除限售股份前后股本变动结构表

单位：股

				单位：股	单位：股
类别	本次变动前		本次变动增 减	本次变动后
	持股总数	持股比例（%）	股份数量	持股总数	持股比例（%）
一、有限售条 件股份	525,192,121	51.84	-37,905,404	487,286,717	48.10
二、无限售条 件股份	487,910,289	48.16	+37,905,404	525,815,693	51.90
三、股份总额	1,013,102,410	100	0	1,013,102,410	100

五、 保荐机构的核查意见

经核查，华创证券有限责任公司认为：

• 1 、本次申请解除股份限售的股东严格履行相关承诺；

• 2 、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证

• 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求；

• 3 、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，铁汉生态对上述内

• 容的信息披露真实、准确、完整。

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在遵守证监会相关法规要求的前提下，保荐机构对铁汉生态本次限

售股份解禁上市流通无异议。

六、 备查文件：

• 1 、限售股份上市流通申请表；

• 2 、股本结构表和限售股份明细表；

• 3 、保荐机构的核查意见；

• 4 、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

董 事 会 2016年6月13日

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