CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

中信建投证券股份有限公司关于

深圳市铁汉生态环境股份有限公司2020 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公 司	被保荐公司简称：深圳市铁汉生态环境股 份有限公司
保荐代表人姓名：陈梦	联系电话：010-65608375
保荐代表人姓名：张林	联系电话：010-85156450

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数	0次，公司在历次会议召开前就有关 议案征集了保荐机构的意见，保荐代 表人在会议召开前对会议议案进行核 查
（2）列席公司股东大会次数	0次，公司在历次会议召开前就有关 议案征集了保荐机构的意见，保荐代 表人在会议召开前对会议议案进行核 查
（3）列席公司监事会次数	0次，公司在历次会议召开前就有关 议案征集了保荐机构的意见，保荐代 表人在会议召开前对会议议案进行核 查
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无

项 目	工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次。 2020 年度，中信建投证券股份有限公 司发表独立意见4次，具体情况如下： 1、《中信建投证券股份有限公司关于 公司为其债权转让暨债务重组事项提 供担保的核查意见》 2、《中信建投证券股份有限公司关于 公司向特定对象发行A股股票涉及关 联交易事项的核查意见》 3、《中信建投证券股份有限公司关于 公司调整向特定对象发行股票方案的 专项核查意见》 4、《中信建投证券股份有限公司关于 公司增加2020年度日常关联交易的核 查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次 （中信建投证券于2020年6月日成为 铁汉生态的持续督导机构，目前尚未 开展培训）
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用

事 项	存在的问题	采取的措施
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．自然人股东刘水出具如下承诺："本人目前乃至将来不 从事、亦促使本人控制、与他人共同控制、具有重大影 响的企业不从事任何在商业上对贵公司及／或贵公司的 子公司、分公司、合营或联营公司构成或可能构成竞争 或潜在竞争的业务或活动。如因国家法律修改或政策变 动不可避免地使本人及／或本人控制、与他人共同控制、 具有重大影响的企业与贵公司构成或可能构成同业竞争 时，就该等构成同业竞争之业务的受托管理（或承包经 营、租赁经营）或收购，发行人在同等条件下享有优先 权。在贵公司今后经营活动中，本人将尽最大的努力减 少与贵公司之间的关联交易。若本人与贵公司发生无法 避免的关联交易，包括但不限于商品交易，相互提供服 务或作为代理，则此种关联交易的条件必须按正常的商 业条件进行，本人不要求或接受贵公司给予任何优于在 一项市场公平交易中的第三者给予的条件。若需要与该 项交易具有关联关系的贵公司的股东及/或董事回避表 决，本人将促成该等关联股东及/或董事回避表决。前述 承诺是无条件且不可撤销的。本人违反前述承诺将承担 贵公司、贵公司其他股东或利益相关方因此所受到的任 何损失。"	是	不适用
2．自然人股东刘水、自然人股东张衡承诺：自发行人股 票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者 委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份；在上述期限届满后，在本人担 任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的 股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五； 离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的发行人股 份。同时作为刘水的关联方的刘溪、刘情、刘长承诺，	是	不适用

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
刘水离职后半年内，刘溪、刘情、刘长不转让本人直接 和间接持有的发行人股份。
3．自然人股东陈阳春、杨锋源承诺：自发行人股票在证 券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他 人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部 分股份；在上述期限届满后，在本人担任发行人董事、 监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所 持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内， 不转让本人直接和间接持有的发行人股份。	是	不适用
4.自然人股东刘水于2010 年12 月1 日作出承诺，"若深 圳市铁汉公路苗圃场有限公司被国家税务主管部门要求 补缴上述2008年1月1日前因享受有关税收优惠政策而 免缴或少缴的企业所得税，本人将无条件全额承担深圳 市铁汉公路苗圃场有限公司应补缴的税款及因此所产生 的所有相关费用"。	是	不适用
5.自然人股东刘水对承担发行人被追缴社保及住房公积 金的承诺如有关社保主管部门在任何时候依法要求发行 人补缴在其首次公开发行股票之前任何期间内应缴的社 会保险费用(包括但不限于基本养老保险、基本医疗保险、 失业保险、工伤保险、生育保险五种基本保险和住房公 积金)，则刘水将无条件连带地全额承担相关费用。	是	不适用
6.自然人发起人自行承担整体变更个人所得税的承诺。如 若由于深圳市铁汉园林绿化有限公司以净资产折股整体 变更为股份有限公司时，由于留存收益折股导致国家税 务主管部门要求本人承担缴纳所得税税款的义务及/或税 务处罚相关责任，或要求深圳市铁汉生态环境股份有限 公司履行代扣代缴的义务，本人将无条件全额承担本人 应缴纳的税款及因此所产生的所有相关费用，保证深圳 市铁汉生态环境股份有限公司不因此遭受任何损失。	是	不适用
7.控股股东及实际控制人中国节能环保集团有限公司承 诺：铁汉生态本次发行完成后，中国节能认购的股票自 本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。限售期间， 因铁汉生态送股、资本公积金转增股本、配股、可转换 债券转股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份 锁定安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律 法规和深圳证券交易所的规则办理。	是	不适用
8.控股股东及实际控制人中国节能环保集团有限公司承 诺：自中国节能取得铁汉生态控制权之日起5 年内，在 中节能大地环境修复有限公司符合以下条件后的6 个月 内依法启动将大地修复股权或资产注入上市公司的相关 程序： （1）大地修复注入上市公司后不会导致上市公司摊薄即	是	不适用

是否履行 未履行承诺的原 公司及股东承诺事项 承诺 因及解决措施

期回报；

（2）大地修复的资产或股权符合法律法规及监管要求， 注入上市公司不存在实质性障碍；

（3）符合国家产业政策、证券监管许可以及市场条件允

许。

四、其他事项

报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 （1）铁汉生态于 2020 年 5 月 6 日召开 了 2020 年第二次临时股东大会，审议 通过了非公开发行股票等相关议案，根 据 2020 年第二次临时股东大会的授权， 公司决定聘请中信建投证券股份有限 公司担任公司本次非公开发行股票的 保荐机构。 （2）根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》规定，公司因再次申请发行证 券另行聘请保荐机构，应当终止与原保 荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机 构应当完成原保荐机构未完成的持续 督导工作。公司的持续督导保荐机构由 华东兴证券股份有限公司变更为中信 建投证券股份有限公司，保荐代表人变 更为中信建投证券股份有限公司指定 的陈梦女士和张林先生。 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市铁汉生态环境股份有 限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名： 2021 年 4 月 27 日 陈 梦 2021 年 4 月 27 日 张 林

保荐机构： 中信建投证券股份有限公司 2021 年 4 月 27 日 （加盖公章）