CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Management Reports 2013

Mar 18, 2013

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

2012 年度独立董事述职报告

（独立董事：王斌）

各位董事：

本人作为深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上 市公司治理准则》等法律法规以及《深圳市铁汉生态环境股份有限公司章程》、 《深圳市铁汉生态环境股份有限公司独立董事工作制度》的规定，2012年度有效 地履行了独立董事的职责，认真、勤勉、谨慎地行使了独立董事的权利，积极出 席了2012年度的相关会议，并对相关事项发表了独立意见。现将2012年度履行职 责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会

2012 年度，公司召开了第一届董事会第二十二次至第一届董事会第二十九 次会议、第二届董事会第一次会议至第二届董事会第五次会议共13 次会议。其 间有效履行了独立董事职责，本人认为公司会议的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。在董事会上本人认 真阅读议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司的整体利益。本年度，本人 对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形； 报告期内本人未对公司任何事项提出异议。本人参加2012 年董事会出席情况

姓名	应出席次 数	现场及以通讯 表决方式参加 次数	委托出席次 数	缺席次 数	是否连续两 次未出席会 议
王斌	13	13	0	0	否

2、出席股东会

2012 年度，公司共召开六次股东大会（2011 年度股东大会、2012 年第一次 至第五次临时股东大会）。会议期间，认真审阅会议材料，积极参加各议题的讨

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论并提出合理建议，公司股东大会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关程序，会议做出的各项决议合法有效。本人参加 2012 年股东大会出席情况：

姓名	应出席次 数	现场及以通讯 表决方式参加 次数	委托出席次 数	缺席次数	是否连续两 次未出席会 议
王斌	6	6	0	0	否

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报 告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。

日期	会议	议案	备注
2012-3-11	第一届董事会 第二十二次会 议	《关于公司2011年度利润分配及资本公 积金转增股本预案》、《关于公司2011年度 内部控制自我评价报告》、《关于公司<募 集资金2011年度存放与使用情况的专项 说明>的议案》、《关于续聘广东正中珠江 会计师事务所有限公司为公司2012年度 外部审计机构的议案》、《关于2011年度公 司关联方资金占用和对外担保情况》、《关 于公司2011年关联交易情况》
2012-4-21	第一届董事会 第二十四次会 议	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 营运资金的议案》
2012-7-12	第一届董事会 第二十七次 （临时）会议	《未来三年股东回报规划（2012 年-2014 年）（修订草案）》、《修订〈公司章程〉的 议案》《关于使用剩余超募资金永久性补 充营运资金的议案》
2012-8-12	第一届董事会 第二十八次会 议	《公司<2012年半年度报告>及其摘要的 相关事项》
2012-8-19	第一届董事会 第二十九次会 议	《公司董事会换届相关事项》
2012-9-7	第二届董事会 第一次会议	《关于聘任公司高级管理人员的议案》

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2012-10-21[第二届董事会] 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 第三次会议 营运资金的议案》

三、专业委员会履职情况

1、本人作为公司董事会审计委员会召集人，主持了审计委员会的日常工作， 并就公司的内部审计、内部控制、年度报告、季报、中期报告等定期报告事项进 行了审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关 制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审 计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工作。对 审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握2012年年报审计工作安排及审计工 作进展情况，维护审计的独立性。

2、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、 《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核 委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理 人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义 务。

四、 对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2012 年度，本人在公司工作 的时间超过10 个工作日，对公司进行了实地现场考察、沟通，了解、指导公司 的经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及 相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关 注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公 司的经营情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，积极关注公司信息披露工作， 使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，在2012年度真实、准确、完整、及 时地完成了信息披露工作。

2、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对涉及公司生产经营、财 务管理、内部控制制度建设等事项均进行了认真检查，促进了公司治理的合规性， 积极有效地履行了独立董事的职责。

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六、培训学习情况

自担任独立董事以来，本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新 法律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，并于 2012 年7 月参加了由中国证券监督管理委员会授权上海证券交易所举办的上市 公司独立董事的培训学习。全面了解证券市场发展的现状与问题，增强规范运作 意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力，更全面的了解上市公司管 理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思 想意识，为公司的科学决策、和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进 一步规范运作 。

七、其他工作

1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提 出异议；

2、报告期内，本人没有提议召开董事会；

3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构。

2013 年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独 立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事 的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。 特此报告

深圳市铁汉生态环境股份有限公司 独立董事：王斌 2013 年3 月17 日

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