CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Governance Information 2013

Jan 21, 2013

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

2013年度股票期权激励计划实施考核办法

为进一步促进深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下称“公司”） 健全激励与约束相结合的中长期激励机制，保证公司股票期权激励计 划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值 分配体系，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工 作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3 号》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《深圳市铁汉生态 环境股份有限公司2013年度股票期权激励计划（草案）》（以下称“本 次激励计划”）的规定，特制定《深圳市铁汉生态环境股份有限公司 2013年度股票期权激励计划实施考核办法》（以下称“本办法”）。 一、总则

1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和 考核对象的工作业绩进行评价，实现股票期权奖励与本人工作业绩、 工作态度紧密结合。

• 1.2 本办法适用于本次股票期权激励计划确定的激励对象。 二、职责权限

• 2.1 董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。

• 2.2 薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

• 2.3 公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜

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集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

• 2.4 公司董事会负责本办法的审批。

三、考核体系

3.1 考核对象

• 本次股票期权激励计划确定的激励对象，包括公司高级管理人员、

• 中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员等。

• 3.2 考核内容

• （1）本人分管工作（负责业务的）关键业绩指标：

• A．高级管理人员：其关键业绩指标从平衡计分卡的四个维度—

• —财务指标、客户（外部客户）指标、内部运营指标及学习与成 长指标进行设计和综合考核，综合计算得分。

• B．其他骨干：采用季度KPI 指标，年度汇总的方式进行考核； （2）本人年度工作的行为态度指标：

• 此项指标主要考核职业素质、领导力、工作态度、内部跨部门协

作与配合等方面。

• 3.3 考核期间和次数

• （1）考核期间

• 激励对象获授或行使股票期权前一会计年度。

• （2）考核次数

• 股权激励期间每年度一次。 中层骨干的业绩指标采用季度考核、

年度汇总的方式。

3.4 考核办法

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（1）被考核对象的两项考核因素的权重中，关键业绩指标权重比 例为80%，行为态度指标为权重20%；

（2）行为态度考核或非量化的业绩指标考核（如行动方案）时， 由被考核对象的直接上级、直接下级或相互协作的相关人员进行评分， 分值比例分别按直接上级60%，直接下级或相关人员按40%的权重进行 计算。

（3）重大贡献加分

考核期间有效果明显的工作创新、重大贡献或完成工作量较大的 超额工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超 过10 分。

（4）重大失误和违纪减分

工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失 数额较大或收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分5 分以上，直至 取消业绩分数。

3.5 考核程序

（1）公司高级管理人员、子公司主要管理人员、中层管理人员及 核心业务人员在每年年初与公司签署《目标责任书》，约定年度考核 目标及考核办法，报董事会薪酬与考核委员会备案。

（2）公司核心技术人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人 员填写《个人年度工作计划》和部门《年度工作目标计划表》，在计 划中设立里程碑指标，经总经理办公会审核后，报董事会薪酬与考核 委员会备案。

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• （3）考核对象（除高管外）每季度填写《季度KPI关键业绩考核》

• （其中：季度工作目标系年度工作目标的分解），报公司人力资源部；

• （4）薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表 格，参与评分、考核结果保存，统一输入电脑。被考核对象对所有考 核项目进行自评，自评只用于对比最后得分，不计入总分。薪酬与考 核委员会工作小组对考核数据统一汇总并折算。

• （5）薪酬与考核委员会工作小组负责对最后得分进行核查、分析、 形成绩效考核报告上报薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会审核。

四、考核结果的应用

4.1 考核结果等级分布

得分 = 关键业绩指标得分×80% + 行为态度指标×20%

得 分	95 分（含）以上	90—95 分 （不含）	75—90 分 （不含）	65—75 分 （不 含）	65 分（不 含）以下
评级情 况	卓越	优秀	良好	合格	不合格
影响年 薪情况	绩效年薪计算值 的1.1 倍。并给予 特别奖励	绩效年薪计 算值的1.1 倍	绩效年 薪计算 值	绩效年 薪计算 值	无绩效年薪
影响股 权激励 情况	可以行权	可以行权	可以行 权	可以行 权	不能行权， 当年期权份 额注销
其他情 况	下一年度增加基 本年薪，辅以培训 等其他激励	连续两年优 秀者，第三年 度增加基本 年薪	——	——	可能被降职 或降级

4.2 考核结果的应用

• （1）激励对象上一年度考核达标后才具备股票期权本年度的行权

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资格。

• （2）考核结果直接影响考核对象的绩效年薪、年终奖励与职务变 动。

• （3）考核结果为不合格的员工，公司将激励计划的有关规定，其 相对应行权期所获授的可行权数量作废，由公司注销。

五、考核结果管理

• 5.1 考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可以对受客观环境变 化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。

5.2 考核结果反馈

被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工 作小组应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。

5.3 考核结果归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。

5.4 考核结果申诉

激励对象对考核结果有重大异议，可在获知考核结果后10天内， 以书面形式向人力资源部提出申诉，双方如有异议，可最终提交公司 董事会薪酬与考核委员会；董事会薪酬与考核委员会须及时调查相关 情况，并提出最终处理意见。

• 5.5 经双方确认后的考核结果作为股票期权行权的依据。 六、考核结果的归档及管理

• 6．1 公司人力资源部应保存好绩效考核所有考核记录，作为保密资

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料归档保存，同时向董事会办公室报送一份副件，本次股权激励计划

结束三年后方可统一销毁。

• 6．2 为保证绩效记录的有效性，绩效记录不允许涂改，若需要修改

• 或重新记录，须由当事人签字确认。

七、附则

• 7.1 本办法由董事会负责制订、解释及修订。

• 7.2 本办法自股东大会审议通过之日起生效。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

董 事 会

2013 年 1月20日

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