CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

May 16, 2016

深圳市铁汉生态环境股份有限公司 证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2016-078

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

关于投资设立浙商铁汉（深圳）生态产业并购基金

暨关联交易的补充公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年5 月11 日披露了《关于投资设立浙商铁汉（深圳）生态产业并购基金 暨关联交易的公告》（公告编号：2016-075），公司出资9800 万元，与 公司全资子公司深圳市铁汉生态资产管理有限公司、浙银伯乐（杭州） 资本管理有限公司、深圳市华汉投资有限公司以及上海新东吴优胜资产 管理有限公司签署合作意向协议，共同发起设立浙商铁汉（深圳）生态 产业投资合伙企业（有限合伙）。作为公司产业并购整合的平台，实现 公司的产业整合加速发展的目标，合伙企业财产专项用于收购中国水务 投资有限公司6.416%的股权以及新疆昌源水务集团有限公司10%的股 权。根据深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第21 号：上市公 司与专业投资机构合作投资》的规定，现就相关合作事项补充说明如下： 一、合作方基本情况及关联关系

(一)普通合伙人

1、深圳市铁汉生态资产管理有限公司 类型：有限责任公司（法人独资）； 成立时间：2015 年10 月19 日；

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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法定代表人：刘水；

控股股东：深圳市铁汉生态环境股份有限公司（企业法人）； 实际控制人：刘水；

注册资本：1000 万元；

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司）；

经营范围：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管 理、证券资产管理及其他限制项目）；金融信息咨询；提供金融中介服 务；接受金融机构委托从事金融外包服务（根据法律、行政法规、国务 院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托 管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开 展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；股权投资；投资兴办实 业（具体项目另行申报）；投资管理（不含限制项目）；投资咨询（不 含限制项目）；对未上市企业进行股权投资；开展股权投资和企业上市 咨询业务；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业 投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参 与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。（以上各项涉及法律、行政 法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。 深圳市铁汉生态资产管理有限公司为公司全资子公司。

2、浙银伯乐（杭州）资本管理有限公司

类型：私营有限责任公司（自然人控股或私营性质企业控股）； 成立时间：2015 年8 月31 日；

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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法定代表人：姚立庆；

控股股东：浙江浙银资本管理有限公司（企业法人）；

实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会；

注册资本：1000 万元；

住所：杭州市上城区甘水巷39 号106 室；

经营范围：一般经营范围：服务：受托企业资产管理，投资管理， 实业投资，投资咨询（除证券、期货）。

浙银伯乐（杭州）资本管理有限公司与本公司不存在关联关系。 （二）劣后级有限合伙人

1、公司为劣后级有限合伙人之一

2、深圳市华汉投资有限公司

类型：有限责任公司；

成立时间：2014 年5 月23 日；

法定代表人：刘水；

控股股东、实际控制人：刘水（自然人）；

注册资本：2000 万元人民币；

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作 区管理局综合办公楼A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）；

经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理（不含 限制项目）；投资咨询（不含限制项目）；投资顾问（不含限制项目）； 股权投资；房地产投资（具体项目另行申报）；在合法取得使用权的土 地上从事房地产开发经营。

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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深圳市华汉投资有限公司的控股股东为公司控股股东、实际控制人 刘水先生。

（三）优先级有限合伙人

上海新东吴优胜资产管理有限公司

类型：有限责任公司；

成立时间：2013 年2 月25 日；

法定代表人：王炯；

控股股东：东吴基金管理有限公司（企业法人）；

实际控制人：苏州市人民政府国有资产监督管理委员会；

注册资本：5000 万人民币；

住所：上海市黄浦区九江路769 号1806-3 室；

经营范围：为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业

务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 优先级有限合伙人上海新东吴优胜资产管理有限公司作为“新东吴 优胜浙银铁汉一号专项资产管理计划”（具体名称以实际发行为准）的 管理人代表“新东吴优胜浙银铁汉一号资管计划”作为优先级有限合伙 人。

上海新东吴优胜资产管理有限公司与本公司不存在关联关系。

二、合伙企业的基本情况

1、浙商铁汉（深圳）生态产业投资合伙企业（有限合伙）

类型：有限合伙。

执行合伙人一：深圳市铁汉生态资产管理有限公司

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司）；

执行合伙人二：浙银伯乐（杭州）资本管理有限公司；

住所：杭州市上城区甘水巷39 号106 室；

认缴总额：合伙企业全体合伙人对合伙企业的认缴出资总额为人民 币捌亿零贰万元整（￥800,020,000.00 元）。

会计核算方式：独立核算

经营范围：生态产业投资；产业投资基金业务、产业投资基金管理、 股权投资基金业务、股权投资基金管理；对未上市企业进行股权投资(以 上不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不 得从事公开募集基金管理业务)。

2、合伙人及认缴出资情况

序列	合伙人名称		合伙性质	认缴出资（万元）	认缴出资比例
1	铁汉资管		普通合伙人	1.00	0.00%
2	浙银伯乐		普通合伙人	1.00	0.00%
3	铁汉生态		劣后级有限合伙人	9,800.00	12.25%
4	华汉投资		劣后级有限合伙人	10,200.00	12.75%
5	新东吴优胜		优先级有限合伙人	60,000.00	75.00%
		合计		80,002.00	100.00%

出资方式：货币出资

出资进度：各合伙人按照所签署“合作协议”约定的缴付出资进度 按时足额缴付其认缴的出资。

3、资金来源

本次投资所需资金拟全部使用自有资金。

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

4、合伙企业管理模式

经全体合伙人一致同意，本有限合伙企业设投资决策委员会（以下 简称“投委会”），作为本有限合伙企业的最高投资决策机构。投委会 由五人组成，分别由普通合伙人甲方委派一人，普通合伙人乙方委派一 人，优先级有限合伙人戊方委派一人，劣后级有限合伙人丙方委派一人， 劣后级有限合伙人丁方委派一人。投委会每名委员享有1 票表决权，投 委会对相关事项作出决议须经全体委员一致同意方为有效。

5、退出机制：浙商铁汉（深圳）生态产业投资合伙企业（有限合伙） 通过被投资企业境内外IPO 后在二级市场抛售被投资企业股权、协议转 让被投资企业股权、被投资企业股东回购合伙企业所持股权、被投资企 业清算或其他方式处置持有的被投资企业股权。

6、浙商铁汉（深圳）生态产业投资合伙企业（有限合伙）后续将按 照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和 基金备案办法试行》履行基金产品登记备案程序。

三、公司与深圳市铁汉生态资产管理有限公司、浙银伯乐（杭州） 资本管理有限公司、深圳市华汉投资有限公司以及上海新东吴优胜资产 管理有限公司于 2016 年5 月10 日共同签署了《浙商铁汉（深圳）生态 产业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》。

四、其它说明

本次关联交易未产生与关联人同业竞争情况，不会影响公司的正常 运营。

公司控股股东、实际控制人刘水先生为劣后级合伙人之一深圳市华

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司 汉投资有限公司的实际控制人，除此之外，公司其它董事、监事、高级 管理人员及持股5%以上的股东均未参与并购基金份额的认购。公司董 事、监事、高级管理人员均未在并购基金任职。

公司投资设立产业并购基金事项将严格遵守深圳证券交易所《创业 板信息披露业务备忘录第21 号：上市公司与专业投资机构合作投资》的 规定，在基金投资事项的实施过程中,及时披露基金投资事项的进展情 况。

特此公告。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

董 事 会

2016 年5 月16 日

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