CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Apr 18, 2016

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2016－060

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）在确保不影 响募集资金投资项目正常使用的情况下进行现金管理，将公司闲置的募集 资金购买保本型银行理财产品（包括但不限于结构性存款）以提高资金收 益，使用的最高额度不超过人民币3亿元（含本数，下同）。该等理财产 品应具有安全性高、流动性好、承诺保本的特点。在上述额度内，资金可 以在一年内滚动使用，并授权公司董事长在上述额度范围内具体实施和办 理有关事项。

一、非公开发行股票募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市铁汉生态环境股份有限 公司向李大海等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可 [2016][188]号文件)核准，公司于2016年3月向特定对象非公开发行人民 币普通股股票74,057,843股，每股发行价格为11.41元，募集资金总额为 844,999,988.63元，扣除发行费用后募集资金净额为825,549,988.63元， 上述募集资金已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 出具“广会验字[2016]G15024950115号”验资报告。公司已开设募集资金 专项账户并签订了募集资金三方监管协议。

二、非公开发行股票募集资金使用情况

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公司非公开发行股票募集资金分别用于梅州市剑英湖公园片区改造 项目、珠海市斗门区湿地生态园及其配套管网工程PPP项目、兰州彭家坪 中央生态公园工程项目及补充上市公司流动资金。

三、本次闲置募集资金及自有资金使用计划的情况

（一）投资目的

在非公开发行股票募集资金投资项目的实施过程中，预计阶段性存在 闲置资金。在保证公司募集资金使用计划正常进行、资金安全的前提下， 提高公司闲置募集资金的利用率，节省财务费用，增加公司收益，为公司 及股东谋取较好的投资回报。

（二）投资额度

根据公司目前的募集资金状况，公司拟使用闲置非公开发行股票募集 资金（额度不超过3亿元人民币）购买稳健性、低风险、流动性高的短期 保本型商业银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）投资品种

公司此次投资的品种将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用 （2014年12月修订）》等法律、法规的相关规定严格控制风险，对投资产 品进行严格评估，选择流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本 承诺、期限不超过12个月的投资产品，不用于开展证券投资、衍生品投资 等高风险投资，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司。

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（四）资金来源

资金来源为公司闲置非公开发行股票募集资金。

（五）投资期限

以闲置募集资金购买银行短期保本型理财产品自获董事会审议通过 之日起一年内有效（以买入理财产品时点计算）。在有效期内，公司使用 闲置募集资金购买的单个理财产品的投资期限不超过12个月（含）。

（六）信息披露

公司在每次购买银行短期保本型理财产品后将及时履行信息披露义 务，包括该次购买理财产品的名称、额度、限期等内容；在产品发行主体 财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司也将及时 披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

（七）关联关系说明

公司与理财产品发行主体的商业银行无关联关系。

（八）公司承诺

公司未来购买银行短期保本型理财产品不用于质押，如涉及募集资金 产品专用结算账户，该账户不用于存放非募集资金或用作其他用途。 四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、尽管银行短期保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场 宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、资金存放与使用风险；

• 3、相关人员操作和道德风险。

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（二）拟采取的风险控制措施

1、公司董事会审议通过后，授权公司董事长在投资额度内签署相关 合同文件，公司财务中心负责组织实施并建立投资台账，设专人管理存续 期的理财产品并跟踪理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时及时通 报公司审计监察中心、证券中心、公司董事长，并采取相应的保全措施， 最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。

2、公司审计监察中心负责对公司购买银行理财产品的资金使用与保 管情况进行审计与监督，根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生 的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

• 3、独立董事、公司监事会将对公司购买银行理财产品的情况进行定

• 期或不定期检查。

• 4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内保本

• 型银行理财产品的购买及相关损益情况。

• 五、对公司的影响

• 1、公司使用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低、保本型的短

• 期理财产品投资，是在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下实施 的，不会影响公司募集资金投资项目的资金需要。

• 2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能

• 获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

• 六、董事会、监事会、独立董事、保荐机构的相关意见 （一）董事会意见

• 2016年4月17日，公司召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关

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于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，为提高公司 资金使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司资金收益，在保证公司 募集资金使用计划正常进行及资金安全的前提下，同意公司使用额度不超 过3亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，期限为一年，在上述额度 内，资金可以滚动使用，并授权公司董事长在投资额度内签署相关合同文 件。

（二）监事会意见

经审议，监事会认为：目前公司财务状况良好，在确保不影响募集资 金投资项目的正常使用情况下，公司在一年内滚动使用最高额度不超过人 民币3亿元（含本数）的闲置募集资金购买保本型银行理财产品（包括但 不限于结构性存款），有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存 在损害公司及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情 形。

（三）独立董事意见

我们认为，公司在一年内滚动使用部分闲置募集资金购买保本型银行 理财产品的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创 业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》及其它相关法律法规的规定。在确保不影响公司募集资金投 资项目和募集资金使用的情况下，公司使用最高额度不超过3亿元人民币

（含本数）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、承诺保本的保本型 银行理财产品（包括但不限于结构性存款），有利于提高闲置募集资金的

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使用效率，增加公司收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公 司及全体股东的利益。

综上所述，我们一致同意公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行 理财产品的事项。

（四）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项，已 经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见， 履行了相应法律程序；

2、公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金 及闲置募集资金使用》（2014年12月修订）关于募集资金使用的有关规定， 不影响募集资金投资计划正常运行，不存在变相改变募集资金用途的情 形；

3、在保证不影响募集资金正常投资计划的前提下，公司使用部分闲 置募集资金投资保本型银行理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定 的收益，符合公司和全体股东的利益。

保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财 产品事项。

七、备查文件

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• 1、《深圳市铁汉生态环境股份有限公司第三届董事会第十次会议决

议》

2、《深圳市铁汉生态环境股份有限公司第三届监事会第七次会议决

议》

• 3、《独立董事关于相关事项发表的独立意见》

4、《华创证券有限责任公司关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见》

特此公告。

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