CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Jan 28, 2015

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2015-006

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

重大合同公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、合同风险提示

2015 年1 月27 日，深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称 “铁汉生态”或“乙方”、“本公司”、“ 承包人”）与兴义市博大基本建 设投资有限责任公司（以下简称“甲方”或“发包人”）签署了《兴义市 北环线道路工程(二标段)建设工程施工承包合同》（以下简称“本合同” 或“施工合同”）及《兴义市北环线道路工程(二标段)项目融资协议》（以 下简称“本协议”或“融资协议”）。

公司已于2015年1月16日在中国证监会指定的创业板信息披露网站 上刊登了《重大工程中标公告》（公告编号：2015－003）。

1、合同的履行期限

工期总日历天数： 180 日历天。

2、合同履行对公司经营成果的影响

（1）该工程项目中标金额约为42,791.325637万元(实际金额以工程 结算为准)，占公司2013年度经审计营业收入14.90亿元的28.72%。本中 标项目计划建设期为180日历天，预计对公司2015年度经营业绩将产生积 极的影响。

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

（2）本工程项目公司有权引入融资方（“融资方”指乙方或乙方指定 的第三方机构）为甲方工程建设提供融资服务，有利于公司规避应收账 款回收风险，加快公司资金周转。

3、合同的重大风险及重大不确定性

（1）本项目乙方有权引入融资方为甲方提供融资服务，由融资方与 甲方签订融资协议，融资方通过债券或其他方式为项目进行融资，资金 仅用于该项目专项建设。目前融资方尚未确定，也尚未与甲方签订融资 协议，能否进行融资具有不确定性。若融资方不能按工程进度完成融资， 合同的履行将占用公司的资金，且存在应收账款不能及时收回的风险。

（2）本项目尽管明确了工期，但项目建设可能受极端天气或其他自 然灾害等的影响，造成完成工期不能依约达成带来不能及时竣工验收的 风险。

（3）本项目合同为固定单价合同，尽管明确了合同暂定总价，但合 同结算金额按工程实际发生量为准，存在最终结算金额与合同暂定金额 不一致的风险。

请广大投资者注意投资风险。

二、交易对方情况

1、该项目的业主为兴义市博大基本建设投资有限责任公司 类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资）； 住所：兴义市桔山办民族风情街20 栋5 号；

负责人：何正翔 ；

注册资本：5440 万元人民币；

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

成立日期：2005 年5 月16 日；

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、 法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可

（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的， 市场主体自主选择经营。(经政府授权管理市级基本建设资金、监督管理 国有资产运作、从事对新老城区土地、城市基础设施及水利、交通及其 它基础设施建设的非金融性投资；工程管理服务；管理政府投资建设的 公共设施，国内广告设计、制作、发布。)

2、最近三个会计年度业主与公司未发生业务。

3、业主与本公司不存在关联关系。

三、施工合同的主要内容

（一）工程名称：兴义市北环线道路工程(二标段)。

（二）工程地点：兴义市境内。

（三）工程立项批准文号：兴市发改安(2014)55 号。

（四）资金来源：自筹资金。

（五）工程内容：《兴义市北环线道路工程(二标段)》 （K2+000~K7+000） 施工图纸范围内的全部工作内容。含土石方工程、路基工程、路面工程、 桥梁工程、人行小板铺装、排水工程、亮化及绿化附属配套设施工程等。 （六）工程承包范围：

《兴义市北环线道路工程(二标段)》（K2+000~K7+000）施工图纸范围 内的全部工作内容，主要包括土石方开挖、土石方回填、级配碎石层、 水泥稳定层、路面橡胶沥青铺装、人行道小板铺装、雨污水管沟管道安 装、电力管道安装、桥梁工程、绿化及亮化工程等全部工作内容。

（七）工期总日历天数： 180 日历天。

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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标准。

（九）签约合同价与合同价格形式

1、签约合同价（中标价）为：人民币42,791.325637 万元。

2、合同价格形式：本合同采用总价中标，固定单价（全费用单价） 承包的合同形式，相关费率按国家或合同约定进行计取 ，其中桥梁工程、 亮化工程、绿化工程部分为暂估价，按照甲方提供的专项施工图纸进行 计价后报审计部门再进行前置审计，根据双方签订的补充协议执行或重 新依法组织招标。

（十）工程款支付

1、预付款的支付：按中标价10%支付工程预付款。

2、进度款的支付：关于付款周期的约定：按月支付，承包人每月 25 日向发包人提交当月工程进度报告，详细说明上月26 日至本月25 日 实际完成工程产值，发包人及监理人必须在当月29 日前完成工程进度确 认并支付双方确认的上月已完成工程产值的85%，完工后累计支付至已 完工程造价的90%，竣工结算后15 天内支付至结算价的95%，剩余结算 价的5%为质量保证金，工程竣工验收合格满1 年后的14 天内，退还80% 质量保证金；满2 年后的14 天内退还余额。发包人收到工程投资款后 两天内支付承包人工程进度款。

3、结算款的支付：发包人完成最终结清申请单的审批后，收到承包 人投资款后二天内支付工程结算款。

4、质量保修金的返还：在质保期内不出现质量问题或有质量问题承 包人自行及时采取补救措施修复后，工程竣工验收合格满1 年后的14 天内，退还80%质量保证金；满2 年后的14 天内退还余额。若承包人未 及时采取修补措施的，发包人可委托其他人进行修补，所支付的一切费

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

用均从承包人的保修金中扣除，并由承包人承担相关责任。

（十一）违约责任

• 1、因发包人原因未能按合同约定支付合同价款的违约责任按《兴义

• 市北环线道路工程(二标段)项目投融资协议》相关条款进行处罚。

• 2、因承包人原因造成工期延误，逾期竣工违约金的计算方法为：每

• 延误一天罚款1000.00 元，最多不超过中标总价的10%。

• （十二）工程保修期为：两年，自竣工验收合格之日起。

• (十三)施工合同的生效

本合同自双方签字盖章并经乙方董事会审议通过后生效。

四、项目融资协议的主要内容

该工程项目合同暂定总价为42,791.325637 万元，其中，乙方负责 28,750 万元建设资金的融资；28,750 万元融资金额中用于工程建安费投 资约为人民币 25,000 万元及前期费用投资约为人民币 3,750 万元。

• （一） 项目融资方式

• 1、由融资方与甲方签订融资协议，融资方通过债券或其他方式为项

• 目进行融资，资金仅用于该项目专项建设。若是第三方进行融资，由甲 方与第三方另行签订融资协议。

• 2、甲方提供融资抵押物，办理抵押手续抵押至抵押权人名下。

• 3、乙方为项目融资提供增信服务，保证项目融资。

• 4、工程建安费投融资款的融资利息由甲方按年利率8%向融资方支

付。

• 5、项目前期费用投融资款的融资收益由甲方按年收益率10%向融资

• 方支付。

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（二） 项目融资抵押办理

• 1、甲方提供的抵押物需经主管国资部门及兴义市人民政府书面同意

• 抵押，把土地他项权证办理至抵押权人名下。

• 2、甲方落实办理项目融资所需的土地抵押相关事宜（含后续融资抵

• 押登记时办理相应的土地他项权证等事宜，他项权证交由乙方保管）。

3、甲方将项目回购款列入兴义市相应年度财政预算，并由兴义市人 大常委会以会议形式通过，兴义市财政局依据人大会议决议出具还款计 划书。

（三） 项目前期费用的融资

• 1、项目专用账户：由甲方开设项目专用账户，甲方、乙方、银行三

• 方签订共管协议，并留取甲、乙方印鉴，实行三方共同监管。共管账户 仅用于接收融资方的项目投投融资款，支付征地、拆迁费用及支付工程 相关款项，资金专款专用，不得挪用于兴义市北环线道路工程(二标段) 以外的项目。

• 2、融资方负责融资的前期费用不超过实际工程建安费用的15%，前

• 期费用融资收益按年利率10%计算。甲方使用前期费用的期限为12 个月。

3、甲乙双方严格按照约定的前期费用资金需求进行筹措，将前期费 用一次性拨付至共管账户。

（四）回购款的构成

• 1、回购款的组成：由项目投融资本金及融资利息组成，其中投融资

• 本金为乙方为项目建设实际投入的资金总额，包括工程建安费、工程建 设其他费用等相关费用。

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2、融资利息：按年利率8%计取，以项目实际完成的投融资本金为 计算基数。

• 3、项目按实际条件分标段完成投资、施工及验收结算、回购。 （五）项目回购

1、投融资款正常回购支付：项目还款期为36 个月，从工程完工验 收合格日起算，甲方按3：3：2：2 比例分期完成回购款支付。

2、投融资款非正常回购支付：各标段合同约定工期满非乙方原因造 成工程无法完成施工，从合同期间乙方完成的项目投融资本金及融资利 息进入回购期，并暂以双方确认已完成的投融资本金及融资利息总额为 还款基数，甲方在工期满之日起36 个月内完成支付回购款。

（六）回购保障启动程序

甲方未能按照本协议规定还款，乙方有权依法定程序处理甲方用于 本项目还款保障的相关资产。

（七）支付违约责任

• 1、如甲方未能按本协议约定按期足额还款（包括前期资金、投融资

• 款及相应利息），则构成合同违约，甲方承担违约责任，即从应支付之日 起甲方以应付回购款为基数，按人民银行公布的三至五年贷款基准利率 四倍承担罚息，直至该笔融资资金及其收益完全付清之日止。

2、如乙方未能按合同约定投入相应融资资金（非乙方原因造成工程 延期除外），则以应到账而未到账金额为基数，按中国人民银行公布的三 至五年贷款基准利率四倍承担罚息。

(八)融资协议的生效

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深圳市铁汉生态环境股份有限公司

本协议自甲乙双方签字盖章并经乙方董事会审议通过后生效。

五、备查文件

• 1、《兴义市北环线道路工程(二标段)建设工程施工承包合同》。

• 2、《兴义市北环线道路工程(二标段)项目投融资协议》

特此公告。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

董 事 会

2015 年1 月28 日

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