CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Dec 19, 2014

深圳市铁汉生态环境股份有限公司 证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2014-088

深圳市铁汉生态环境股份有限公司关于

与贵州兴义市博大基本建设投资有限公司签订“兴义市市政基础 设施景观建设工程融资建设合作协议”的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存 在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。 风险提示:

1、《兴义市市政基础设施景观建设工程融资建设合作协议》（包括 北环线等项目）（以下简称“协议”、“本协议”）为深圳市铁汉生态环 境股份有限公司（下称“公司”、“本公司”或“乙方”）与贵州兴义市 博大基本建设投资有限公司（以下简称“甲方”）签订的意向合作协议， 本协议并非正式合同，不具有强制执行的法律效力，相关项目还需履行招 投标等法定程序，招投标的时间、公司能否中标等均具有不确定性；

2、相关项目如公司中标后，还需签订具体的合同。合同的签订时间、 金额、工期等均具有不确定性。公司将根据有关规定及时对相关项目的进 展情况履行公告义务；

• 3、本协议涉及的金额为预估数，具体金额以签订的工程施工合同为准， 存在最终金额与协议金额不一致的风险；

• 4、本协议项下的工程尽管明确了工期，但受征地拆迁、设计进展、资 金状况、工作面准备情况等方面因素的影响，实际的工期仍具有不确定性； 5、由于该项目是融资建设项目，本协议的履行将占用公司较多的资金；

• 本协议涉及的工程应收账款周期较长，尽管协议双方明确了违约责任，但

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仍存在应收账款不能及时收回的风险。

一、协议签署的概况

公司近日与贵州兴义市博大基本建设投资有限公司签署了《兴义市市 政基础设施景观建设工程融资建设合作协议》（包括北环线等项目）。项目 暂定总投资额约 13 亿元，具体以实际完成工程投资额为准。

二、交易对方情况介绍

1、该项目的业主为兴义市博大基本建设投资有限责任公司 类型：有限责任公司 ( 自然人投资或控股的法人独资）； 住所：兴义市桔山办民族风情街 20 栋 5 号； 负责人：何正翔 ； 注册资本： 5440 万元人民币；

成立日期： 2005 年 5 月 16 日；

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法 规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审 批）文件经营 ; 法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主 体自主选择经营。 ( 经政府授权管理市级基本建设资金、监督管理国有资产 运作、从事对新老城区土地、城市基础设施及水利、交通及其它基础设施 建设的非金融性投资；工程管理服务；管理政府投资建设的公共设施，国 内广告设计、制作、发布。 )

2、甲方与本公司不存在关联关系。

三、本协议的主要内容

（一）项目概况

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1 、项目名称：兴义市市政基础设施景观建设项目（包括北环线等项

目）。

2 、项目地点：贵州省兴义市。

• 3 、项目范围和内容：以具体项目的施工图及清单预算为准。

4 、项目承包方式： 乙方负责整个项目融资，经招投标如乙方中标即 为施工标段总承包。根据不同项目，可以采用投融资 + 施工总承包，投融资

• 设计施工总承包。

5 、项目暂定投资额：预计未来五年内兴义市景观工程项目总投资约 13 亿元。

6 、资金的到位时间： 前期融资资金在施工承包合同签订并办理担保 手续后，乙方一次性支付工程建安费中标合同总价的 15% 至项目共管专用 账户。工程建设资金乙方根据每月施工进度需要进行筹措。

7 、工期：具体项目的工期根据施工条件及工程量由双方协商确定。

原则上工期不少 18 个月，如果工期超过 18 个月则分期实施及回购。

（二）合作原则及条件

• 1 、甲乙双方平等协商，真诚沟通，合作互赢、互惠互利。

• 2 、合作项目统一规划，分部实施；服从于国家当前的宏观经济政策、

• 产业政策及区域发展政策。

• 3 、在坚持互利互惠的前提下，双方的合作方式多种多样。

• 4 、双方协商一致，同意乙方按以下原则实施投融资项目的运作：

• （ 1 ）乙方负责项目投融资、采购、施工等工作，以总承包资格对项目

• 进行融资建设。

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（ 2 ）项目回购期为三年，从工程完工验收合格日起算，发包人按 3 ： 3 ：

• 2 ： 2 比例分期支付回购款。项目投资收益按年利率 8% 计取。

• （ 3 ）每个项目乙方提供的前期资金不超过项目工程建安费总额的 15% ，

• 超过部分由甲方自行负责筹措。

（ 4 ）甲方负责项目立项、项目用地等合法性手续的办理，及时提供合 格的施工场地；

（三）合作方式

• 1 、甲方负责项目的合法性及项目相关征地、拆迁等工作，通过合法程

• 序确定乙方为中标人，并签订具体项目投融资合同。

• 2 、乙方负责合同项目建设资金的筹措，投入足够资金用于项目的实施。

• 3 、甲方承诺将按约定方式回购支付乙方投融资款及投资收益，同时提

• 供相应资产作为乙方投融资款还款保障。

4 、甲方根据财政资金情况，有权提前回购项目，提前回购时乙方投资 收益按投融资款的实际占用时间计取。

5 、项目实施过程中，如果甲方发现施工进度出现延后现象，则在具 备夜间施工条件情况下，甲方有权要求乙方采取 24 小时连续施工的补救措 施。

• 6 、退场机制：按照兴义市城市重点工程建设总指挥部退场机制执行。

• (四)前期融资资金

1 、前期资金用途：前期资金由甲方按项目进度需要安排使用，仅用于 中标项目相关的征地拆迁、地质勘查、可研、环评、设计、监理、质量监 督等费用。

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• 2 、前期资金投资回报：按年回报率 10% 计算，甲方使用前期资金的期

• 限为 12 个月。

（五）投融资款保障

1 、项目投融资款还款来源为兴义市财政资金，还款资金应列入兴义市 财政预算，并经人大审批同意，由兴义市政府依据人大批复意见出具回购 承诺函。

• 2 、甲方或甲方委托有关单位以乙方认可的商业用地或其他资产抵押作

• 为项目投融资款的还款担保。

（六）回购款

• 回购款的组成：由项目投融资本金及投资收益组成。 1 、投融资本金：

工程建安费：按完成施工图范围内的全部工程建设资金及在项目实施 期间经甲方确认的工程变更、签证而发生的建筑安装工程费用（包括超出 乙方资质范围、由乙方垫付资金、需另行委托专业分包工程和专业设备费 用），具体以双方确认的中标清单预算价及实际完成工程量为准。

• 2 、工程建设其他费用：应甲方要求由乙方支付其他费用，该项以实际

• 发生额计算。

• 3 、投资收益：按年利率 8% 计取，以项目投融资本金为计算基数。 （七）回购款支付

• 1 、正常回购支付：项目回购期为三年，从工程完工验收合格日起算，

• 甲方按 3 ： 3 ： 2 ： 2 比例分期完成回购款支付。

• 2 、非正常回购支付：各标段合同约定工期满非乙方原因造成工程无法

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• 完成施工，从合同期间乙方完成的项目投融资本金及投资收益进入回购期。 （八）违约责任

• 1 、甲方违约责任

• （ 1 ）甲方未能按上述时间表进行支付回购款，构成合同违约，甲方承

• 担相应违约责任。

• （ 2 ）如果由于甲方原因造成工程延误、停工，甲方应补偿乙方因此造

• 成的窝工、机械等费用，具体以实际发生量为准。

• 2 、乙方违约责任

• （ 1 ）如因乙方原因未按合同约定完成工程施工，每天乙方应向甲方支

• 付一万元违约金。

（ 2 ）如乙方未能按工程进度计划投入相应建设资金（非乙方原因造成 工程延期除外），须承担违约责任。

四、本协议履行对公司的影响

• 1、该工程项目预计总投资约为13 亿元，占公司2013 年经审计营业收

• 入14.90 亿元的87.25%；本工程项目原则上工期不少 18 个月（具体实施期 限由正式合同确定），协议履行预计对公司2015 年及以后年度的经营业绩 将产生积极的影响。

• 2、本意向协议履行不影响本公司业务的独立性，本公司不会因为履行

• 本协议对甲方形成依赖。

五、 备查文件

• 1、《兴义市市政基础设施景观建设工程融资建设合作协议》。 特此公告。

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董 事 会 2014 年12 月19 日

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