CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

May 13, 2020

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证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2020-056

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

第三届监事会第四十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司第三届监事会第四十次会议 （下称“本次会议”）于2020 年5 月13 日在公司会议室召开。会议 通知于2020 年5 月9 日前以电子邮件、书面形式送达全体监事。应 出席会议监事3 人，实际出席会议监事3 人。本次会议由监事会主席 尹岚女士召集并主持。会议的召开符合国家有关法律、法规及《公司 章程》的规定，会议合法、有效。本次会议以书面记名投票方式表决 通过以下决议：

1 、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》。

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集 资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》、 《募集资金管理制度》等内部控制制度的要求，同意使用部分闲置募 集资金不超过50,000万元，用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 董事会批准之日起十二个月。

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表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票； 表决结果：通过。

2、审议通过了并提交公司股东大会审议《关于变更及豁免 公司间接股东自愿性股份转让限制承诺的议案》。

监事会认为：本次变更及豁免股份转让限制承诺事项符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号—— 上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履 行》等相关规定，表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意本次豁免事项 并同意将其提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司于同日披露于中国证监会指定的创业板信 息披露网站上的《关于变更及豁免公司间接股东自愿性股份转让 限制承诺的公告》。

关联监事尹岚、黄美芳对该事项进行了回避表决。

表决情况：表决票1票，赞成票1票，反对票0票，弃权票0票；表 决结果：通过。

• 3、审议通过了并提交公司股东大会《关于公司引入战略投资者

• 暨签署战略合作协议的议案》。

监事会认为：公司引入战略投资者暨签署战略合作协议，有助于 公司优化股东结构，进一步提升公司的资信能力及抗风险能力，增强 公司的品牌影响力、市场开拓能力和融资能力。国有战略股东将集中

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资源及所有平台优势，积极支持公司的全面业务发展，包括但不限于 按照市场化原则择机对相关资产进行整合、重组，在生态环保、生态 修复等多个领域展开合作，给予公司多方位的支持。公司引进战略投 资者有利于推动公司与中央企业在生态环保领域技术和资源方面实 现优势互补，实现公司的长期稳定发展，有利于进一步加强公司竞争 力，保障公司的可持续发展，有利于保护上市公司和中小股东的合法 权益，不存在借战略投资者入股名义损害中小投资者合法权益的情 形。

表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表 决结果：通过。

本议案尚需提交股东大会以特别决议逐项审议。《关于公司引入 战略投资者暨签署战略合作协议的公告》具体内容详见同日刊登在中 国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。

特此公告。

深圳市铁汉生态环境股份有限公司

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