CECEP ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Nov 25, 2016

证券代码：300140 证券简称：启源装备 公告编号：2016-73

西安启源机电装备股份有限公司

关于召开2016 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2016年第四次临时股东大会

2、会议召集人：公司第五届董事会。公司第五届董事会第二十八次会议审 议并通过了《关于提议召开公司2016 年第四次临时股东大会的议案》，同意召开 本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性

本次股东大会审议的事项已经公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监 事会第二十四次会议审议通过。审议事项符合法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，提交股东大会审议事项的相关资料完整。 4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2016年12月13日（星期二）下午13：30时

(2)网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016年12月13日上午9:30到11:30，下午13:00到15:00；通过深圳证券交易所互 联网系统投票的具体时间为2016年12月12日15：00至2016年12月13日15:00的任 意时间。

5、会议的召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的 方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系 统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系 统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果 同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象：

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（1）股权登记日：2016年12月7日(星期三)

凡2016年12月7日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有 权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股 东代理人不必是本公司股东。（授权委托书式样附后） 股权登记日和会议召开日 之间的间隔不少于2 个交易日且不多于7个交易日。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

7、会议召开地点：西安市经济技术开发区凤城十二路98号公司研发大楼二 层会议室

二、会议审议事项

1、审议《关于变更公司2016年度审计机构的议案》；

2、审议《关于调整公司部分超募资金用途的议案》。

上述议案已经公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十四次 会议审议通过，详见2016年11月26日中国证监会创业板指定信息披露网站披露的 《关于变更公司2016年度审计机构的公告》、《关于调整公司部分超募资金用途 的公告》。

三、会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、 加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续。

（2）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人 出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，请仔细填写《参会股东登记 表》（详见附件一），以便确认登记，信函或传真请于2016年12月9日16:00前送达 公司董事会办公室，信函或传真以抵达公司的时间为准。

邮寄地址：陕西省西安市经济开发区凤城十二路98号，西安启源机电装备股 份有限公司董事会办公室，邮编：710018（信封请注明“股东大会”字样），不接

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受电话登记。

2、登记时间：2016年12月9日 9:00 - 11:30 13:00 - 16:30

3、登记地点：西安启源机电装备股份有限公司董事会办公室（地址：陕西 省西安市经济开发区凤城十二路98号 ）

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见 附件三。

五、其他事项

联系人 赵利军 顾蓉

地 址：陕西省西安市经济开发区凤城十二路98号

邮 编：710018

电 话：029－86531385 86531386 传 真：029－86531333

本次临时股东大会会期半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿交通，费 用自理。

六、备查文件

1、提议召开本次股东大会的董事会决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件：

1、参会股东登记表

2、2016年第四次临时股东大会授权委托书

• 3、网络投票的具体操作流程

西安启源机电装备股份有限公司董事会

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二〇一六年十一月二十五日

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附件一：

参会股东登记表

股东名称		证件号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮 编
是否委托参会		受托人

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附件二：

启源装备2016年第四次临时股东大会

授权委托书

兹委托 代表本人参加西安启源机电装备股份有限公司2016年第四 次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，并代 为签署本次会议需要签署的相关文件。

序号	股东大会议案	同意	反对	弃权
1	审议《关于变更公司2016年度审计机构的议案》
2	审议《关于调整公司部分超募资金用途的议案》

投票说明：

１、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对 议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内 相应地方填上“√”。

2、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。 委托人姓名或名称（签章）：

委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账号：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托书有效期限：

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委托日期： 年 月 日

附件三

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序：

1、投票代码：365140。

2、投票简称：启源投票。

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

议案序号	议案名称	议案编码
总议案	全部议案	100.00元
议案1	审议《关于变更公司2016年度审计机构的议案》	1.00元
议案2	审议《关于调整公司部分超募资金用途的议案》	2.00元

（2）填报表决意见或选举票数

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对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权.。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表 达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年12月13日交易时间，即上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年12月12日下午15:00，结束时间 为2016年12月13日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登陆互联网 投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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