CECEP ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2018

Jan 10, 2018

证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2018-03

中节能环保装备股份有限公司

关于重大资产重组的一般风险提示暨暂不复牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，于 2017 年7 月13 日申请公司股票自当日上午开市起停牌，因该事项涉及发行股份 购买资产，构成重大资产重组，公司于2017 年7 月26 日发布了《关于重大资产 重组停牌公告》,公司股票自2017 年7 月27 日上午开市起继续停牌。经向深圳 证券交易所申请，公司股票自2017 年8 月11 日开市起继续停牌。2017 年9 月 11 日，公司召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于筹划重大资产 重组事项申请继续停牌的议案》，公司向深圳证券交易所申请公司股票自 2017 年9 月13 日开市时起继续停牌，详见当日披露的《关于重大资产重组停牌进展 暨延期复牌的公告》。公司于2017 年10 月11 日召开临时股东大会，审议通过了 《关于继续筹划重大资产重组暨公司股票延期复牌的议案》，公司向深圳证券交 易所申请公司股票自 2017 年 10 月13 日开市时起继续停牌，继续停牌的时间 不超过 3 个月，即预计最晚将于2018 年1 月13 日前披露符合《公开发行证券 的公司信息披露内容和格式准则第26 号——上市公司重大资产重组申请文件》 要求的重大资产重组预案或报告书并复牌。停牌期间，公司根据相关规定每五个 交易日发布了重大资产重组进展公告，具体内容详见公司在中国证监会指定的信 息披露媒体刊登的相关公告。

2018 年 1 月 10 日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了本次 重大资产重组的相关议案，公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买江苏兆盛 环保股份有限公司（简称“兆盛环保”）的全体股东周震球、周兆华、黑龙江省 容维证券数据程序化有限公司、无锡市金久盛投资企业（有限合伙）、羊云芬、 王羽泽、周建华、尹志强、尹曙辉合计持有的兆盛环保100%股权；同时公司拟 向包括中国节能环保集团有限公司在内的不超过5 名符合条件的特定投资者非 公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过41,000 万元。本次交易不以

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配套融资的成功实施为前提，最终配套融资成功与否不影响本次发行股份及支付 现金购买资产行为的实施。具体详见公司于中国证监会指定信息披露媒体公告的 相关信息披露文件。

根据中国证券监督管理委员会《〈上市公司重大资产重组管理办法〉实施过 渡期后的后续监管安排》的通知，及《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车 业务指引（2015 年修订）》等相关要求，深圳证券交易所将对公司本次交易相关 文件进行事后审核，公司股票将继续停牌，待取得深圳证券交易所审核结果后另 行通知复牌。

根据深圳证券交易所《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易 监管的通知》规定，如公司重大资产重组事项停牌前股票交易存在明显异常，可 能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。 本次重大资产重组事宜尚需公司股东大会审议及相关部门批准，本次交易能否取 得上述核准以及何时最终取得核准均存在不确定性。敬请广大投资者关注公司公 告并注意投资风险。

特此公告。

中节能环保装备股份有限公司董事会 二〇一八年一月十日

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