CEC ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.,LTD. — Management Reports 2015

Mar 16, 2015

南京中电环保股份有限公司 监事会2014 年度工作报告

2014年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从维护公司和股 东合法权益的角度出发，积极开展工作，认真履行监事会职责，促进 了公司的规范化运作。具体情况报告如下：

一、报告期内监事会会议的召开及决议实施情况

2014 年，公司共召开了4 次监事会会议，会议情况如下：

1、2014 年3 月8 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，会 议应到监事3 名，实到监事3 名，会议审议通过了《关于2013 年度 监事会工作报告的议案》、《关于2013 年度报告及摘要的议案》、《关 于2013 年度财务决算报告的议案》、《关于2013 年度经审计的财务报 告议案》、《关于2013 年度利润分配预案的议案》、《关于聘请公司2014 年度审计机构的议案》、《关于<2013 年度内部控制自我评价报告>的 议案》、《关于<2013 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》、《关于<2013 年度公司控股股东及其他关联方资金占用 情况的专项审计说明>的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流 动资金的议案》。

2、2014 年4 月21 日，公司召开了第三届监事会第三次会议， 会议应到监事3 名，实到监事3 名，会议审议通过了《关于2014 年 第一季度报告全文的议案》。

3、2014 年7 月29 日，公司召开了第三届监事会第四次会议， 会议应到监事3 名，实到监事3 名，会议审议通过了《关于2014 年 半年度报告及摘要的议案》。

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4、2014 年10 月24 日，公司召开了第三届监事会第五次会议， 会议应到监事3 名，实到监事3 名，会议审议通过了《关于2014 年 第三季度报告全文的议案》。

报告期内，监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的情 形。

二、监事会对公司2014 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关 法律法规和规范性文件，对公司的经营运行状况、财务会计管理工作、 重大业务决策、内部控制等方面进行了监督和检查工作。具体有关事 项意见如下：

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会通过调查、查阅相关资料、列席董事会会议、 参加股东大会等形式，对公司依法运作进行了监督，我们认为：公司 建立了较完善的内部控制体系，报告期内，公司董事会、股东大会的 召开和决议均符合相关法律、法规的规定；公司董事及其他高级管理 人员在履行职责时，未发现违反法律、法规、规章以及《公司章程》 等规定或损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效 的监督、检查和审核，我们认为：公司财务体系健全，内控制度完善， 财务运作规范，财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载；公司 2014 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，

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报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。立信会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的标准无保留意见的审计报告，真实准确地反映了公司的财 务情况。

3、公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金使用和管理进行了有效的检查 监督，我们认为：报告期内，公司严格遵守有关募集资金使用管理的 相关法律法规和规范性文件，不存在变更募集资金投向和用途的事 项，也不存在损害股东利益的情形。超募资金的使用履行了必要的审 批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关规定的要求。

• 4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。 5、公司关联交易情况

报告期内，公司未发生重大关联交易事项。

6、公司对外担保及股权、资产置换情况

2014 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、 资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情 况。

7、对公司内部控制自我评价的意见

监事会对董事会关于公司《2014年度内部控制自我评价报告》、 公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，我们认为：公司的 内部控制体系能够涵盖经营管理的各个层面和环节，并能得到有效执 行，起到了较好的风险防范和控制作用。公司《2014年度内部控制自 我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情 况。

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综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险， 对报告期内的监督事项无异议。

2015 年度，监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等相关法律法规和规范性文件，忠实履行职责，拓展工作思路，充分 发挥有效监督职能，促进公司的规范运作，维护好公司利益和股东权 益。

南京中电环保股份有限公司监事会

二〇一五年三月十四日

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