C&D HOLSIN ENGINEERING CONSULTING CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 9, 2021

合诚工程咨询集团股份有限公司 独立董事对公司对外担保及关联方资金占用情况的 专项说明及独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》的要求，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者认 真负责的态度对合诚工程咨询集团股份有限公司（以下简称“合诚股份”或“公 司”）2020 年度对外担保情况及关联方资金占用情况进行了认真审核，情况说明 如下：

一、对外担保情况

1. 经我们认真核查，截止 2020 年 12 月 31 日，公司对外担保余额合计 31,130.27 万元，占 2020 年末经审计净资产的 34.85%。公司严格遵守有关规定，严格控制 对外担保风险，没有为公司控股股东及其关联方提供担保，所有担保对象均为控 股子公司，且该年度不存在担保对象资产负债率超过 70%的情况。

2. 公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《公司章程》的有关规定， 报告期内，公司对外担保金额未超出董事会和股东大会批准的担保限额，公司按 照有关规定履行了相应的审批和披露程序，合规有效。

二、 关联方资金占用情况

经我们认真核查，截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在违规将资金直接或 间接地提供给控股股东或其关联方使用的情况，也不存在违规将资金直接或者间 接地提供给非控股子公司以外的其他关联方使用的情况。

（以下无正文）

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