CCOOP GROUP CO.,LTD — Governance Information 2018

Apr 27, 2018

供销大集集团股份有限公司

监事会议事规则

• （2018 年4 月26 日第九届监事会第六次会议修改，尚需股东大会审议 通过）

• 1 总则

• 1.1 为规范监事会议事程序，确保监事会及监事忠实履行职责，维 护公司和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规章及《供销大集集团股份有限公司章程》的有关规定，制定 本规则。

• 1.2 出席监事会会议的人员为监事。

• 1.3 监事会可以要求公司董事、总裁及其他高级管理人员、内部及 外部审计人员列席监事会会议，回答监事会所关注的问题。

• 1.4 监事应当认真阅读会议文件，认真审议监事会提案，并对提案 表达明确意见。

• 1.5 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他监事 出席监事会会议，视为不能履行职责，股东大会或者职工代表 大会应当予以撤换。

• 1.6 公司应提供充分必要的资源和条件，保障监事会独立有效的履 行监督职能；监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、 会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司

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承担。

2 会议的召开

• 2.1 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期应分别于每 年度结束后一百二十日内、每年度的前六个月结束后六十日内 各召开一次、每年度前三个月、九个月结束后的三十日内各召 开一次。

• 2.2 监事可以提议召开监事会临时会议。

• 2.3 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用通 讯方式进行并做出决议。

• 2.4 监事会会议由监事会主席召集、主持。监事会主席因故不能履 行职责时，应当指定一名监事代其召集、主持会议；监事会主 席不能履行职责，亦未指定监事代其行使职责时，由二分之一 以上监事共同推举一名监事负责召集、主持会议。

• 2.5 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。

• 2.6 监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席，可书面 委托其他监事代为出席，委托书应当载明代理人的姓名、代理 事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。

3 会议通知和提案

• 3.1 监事会召开定期会议会应于十日以前发出通知；召开临时会议 发出通知的时间不少于三日。

• 3.2 监事会会议通知包括以下内容：

• 3.2.1 会议日期、地点、时限及召开方式；

• 3.2.2 会议事由及议题；

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• 3.2.3 会议通知发出日期。

• 3.3 会议通知的送达方式为：专人递送、传真和电子邮件等。 3.4 会议通知的送达时间为：

• 3.4.1 专人递送时，以面交收件人或收件人委托的代收人的时间为送 达时间；

• 3.4.2 以传真方式送达时，以发出传真的时间为送达时间，但传真号 码应经收件人确认；

• 3.4.3 以电子邮件方式送达时，以发出的时间为送达时间，但电子邮 箱应经收件人确认。

• 3.5 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。

• 3.6 监事会会议审议事项应当以报告、议案或提案（以下简统称“提 案”）的方式提出，并应经相关职能部门起草、董事会秘书合 规性审查、监事会主席批准后提交监事会审议。

4 会议表决和决议

• 4.1 监事会会议表决时，每名监事有一票表决权。

• 4.2 监事会会议的表决方式为记名方式投票表决。

• 4.3 公司管理层提交的提案由相关职能部门起草，经公司总裁办公 会议审定，由总裁或其指定的其他高级管理人员向董事会报 告。公司管理层、董事会、董事会专门委员会提交的提案应经 相关职能部门、董事会秘书、相关高级管理人员、董事长批准 后提交董事会审议。

• 4.4 监事会对审议事项进行表决后，应当作出决议，并由与会的全

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体监事签名确认。监事会决议违反法律、行政法规或者公司章 程、股东大会决议的，参与决议的监事应当承担责任。但经证 明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除 责任。

• 4.5 监事会决议应当内容明确，形式规范。

• 4.6 监事会决议应当按照深圳证券交易所规定的时间和格式、在公 司章程规定的媒体和网站上予以公告。

• 5 会议记录

• 5.1 监事会召开会议应当作出记录。

监事会会议由一名监事或监事会指定的人员负责记录工作。

• 5.2 监事会会议记录包括以下内容：

• 5.2.1 会议召开的日期、地点和召集人姓名；

• 5.2.2 出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人） 姓名；

• 5.2.3 会议议程；

• 5.2.4 监事发言要点；

• 5.2.5 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对 或弃权的票数）。

• 5.3 监事会会议记录由与会的全体监事签名确认。出席会议的监事 有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

• 5.4 监事会会议记录及其他相关文件由董事会秘书负责保存。监事 会会议记录保存期限不少于十年。

• 6 附则

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• 6.1 本规则没有规定的事项或与国家有关法律、行政法规及公司章 程的规定不一致的，以国家有关法律、行政法规及公司章程的 规定为准。

• 6.2 本规则作为公司章程的附件，由监事会制定，股东大会审议批 准。

• 6.3 本规则由公司监事会负责解释。

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