CCCC DESIGN & CONSULTING GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Oct 26, 2021

证券代码：600720 证券简称：祁连山 公告编号：2021-036

甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所(特殊普通 合伙)

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”） 创立于1988 年12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场 服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨 询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

2.人员信息

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路19 号68 号楼A-1 和A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

截止2020 年12 月31 日，天职国际合伙人58 人，注册会计师 1,254 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450 人。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得 证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取 得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业 务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会 计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一

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直从事证券服务业务。

• 3.业务规模

天职国际2020 年度经审计的收入总额22.28 亿元，审计业务收 入16.93 亿元，证券业务收入8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客 户185 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传 输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、 交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07 亿元， 本公司同行业上市公司审计客户110 家。

4.投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业 风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不 低8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。 近三年（2018 年度、2019 年度、2020 年度及2021 年初至本公告日 止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事 责任的情况。

5.诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、 监督管理措施5 次、自律监管措施0 次和纪律处分0 次。从业人员近 三年因执业行为受到监督管理措施4 次，涉及人员11 名，不存在因 执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人及签字注册会计师：王勇，2005 年成为注册会计师， 2009 年开始在天职国际执业，2013 开始从事上市公司审计，2018 年 开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4 家，近 三年复核上市公司审计报告3 家。

签字注册会计师：耿建龙，2020 年成为注册会计师，2018 年开 始从事上市公司审计，2020 年开始在天职国际执业，2018 年开始为 本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1 家，近三年复

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核上市公司审计报告0 家。

项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2014 年开始在天职国际执业，2018 年开 始为本公司提供项目质量复核，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家，近三年复核挂牌公司审计报告不少于20 家。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人 等不存在可能影响独立性的情形。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律 组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

（三）审计收费

天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要 求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的 专业知识和工作经验等因素确定。2021 年度审计费用共计120 万元 （其中：年报审计费用87 万元；内控审计费用33 万元 ）。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会于2021 年10 月14 日召开会议，对关于 聘请公司2021 年度财务审计和内部控制审计机构的事项进行了审 议，与会委员一致认为：天职国际具备证券、期货相关业务审计从业 资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，也是公 司上一年度的财务和内部控制审计工作服务机构，能够满足公司审计 工作的要求。同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事意见

1.独立董事事前认可意见：天职国际是符合《证券法》要求的会 计师事务所，具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，对公司的 财务审计和内部控制审计客观、公正。公司拟续聘会计师事务所的事

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项不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意将《关 于聘请公司2021 年度财务审计和内部控制审计机构的议案》提交董 事会审议。

2．公司独立董事对本次聘请会计师事务所的事项发表独立意见 如下：聘请的天职国际具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备 多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，也是公司上一年度 的财务和内部控制审计工作服务机构，能够满足公司审计工作的要 求。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司法》、《上海证券交 易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，同意公司聘请天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司及所属子公司2021 年度的 财务和内部控制审计工作，并分别支付87 万元和33 万元的审计费用 （不含现场审计期间的食宿费用）。

（三）董事会审议和表决情况

2021 年10 月26 日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了 《关于聘请公司2021 年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，同 意聘请天职国际担任公司2021 年度财务审计和内部控制审计机构， 负责本公司及所属子公司2021 年度的财务审计和内部控制审计工 作。表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。

（四）监事会审议和表决情况

2021 年10 月26 日，公司第九届监事会第五次会议审议通过了 《关于聘请公司2021 年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，同 意聘请天职国际担任公司2021 年度财务审计和内部控制审计机构， 负责本公司及所属子公司2021 年度的财务审计和内部控制审计工 作。表决结果：6 票同意、0 票弃权、0 票反对。

（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

（一）审计委员会关于聘请会计师事务所的意见；

• （二）独立董事关于聘请会计师事务所的事前认可函；

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• （三）第九届董事会第五次会议决议；

（四）第九届监事会第五次会议决议；

• （五）独立董事关于聘请会计师事务所的独立意见。 特此公告。

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甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事会

二O 二一年十月二十七日

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