Cathay Biotech Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Oct 9, 2020

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2020-009

上海凯赛生物技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2020年10月21日和2020年10月22日

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照上海凯赛生物技术股份公 “ ” “ ” 司（以下简称 公司 、 本公司 ）其他独立董事的委托，独立董事张冰先生作为征集 人，就公司拟于 2020 年 10 月 26 日召开的 2020 年第二次临时股东大会所审议的关于 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张冰先生，其基本情况如下： 张冰先生，1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学法学学 士，上海政法学院兼职研究员。1999 年 7 月至 2002 年 3 月任上海市毅石律师事务所 律师；2002 年 4 月至 2005 年 10 月任北京市隆安律师事务所上海分所担任合伙人； 2005 年 11 月至 2012 年 3 月任上海澜亭律师事务所合伙人；2012 年 4 月至 2016 年 10 月就职于北京大成（上海）律师事务所；2016 年 11 月至今任上海兰迪律师事务所高 级合伙人；2019 年 8 月至今任公司独立董事。

征集人未持有本公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷

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有关的重大民事诉讼或仲裁。

征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本 公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征 集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人张冰先生作为公司独立董事，出席了公司于 2020 年 10 月 9 日召开的第一 届董事会第十一次会议，并对《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海凯赛生物技术股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大 会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等三项议案均投了 同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。

征集人认为公司实施本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，有利 于形成对核心人才的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益 的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文 件所规定的成为激励对象的条件。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议召开的日期时间：2020 年 10 月 26 日 13 点 30 分 网络投票时间： 2020 年 10 月 26 日

公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

（二）会议召开地点：

上海浦东新区龙东大道 3000 号 1 幢裙楼 215 室

（三）征集投票权的议案：

序号	议案名称
	非累积投票议案
1	《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司2020 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》
2	《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》

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《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事项 3 的议案》

本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2020 年 10 月 10 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日 报》上披露的《上海凯赛生物技术股份公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的 通知》（公告编号：2020-010）。

三、征集方案

（一）征集对象：截止 2020 年 10 月 20 日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2020 年 10 月 21 日和 2020 年 10 月 22 日（上午 9:00-11:30， 下午 13:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行委托投票 权征集行动。

（四）征集程序：

1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写 《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，应提交：

① 法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件；

④ 法人股东账户卡复印件。

法人股东所提交的上述文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，应提交：

① 本人身份证复印件；

• ② 授权委托书原件；

• ③ 个人股东账户卡复印件。

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，

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并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的 授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及 相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取 挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 联系人：臧慧卿

邮编：201203

电话： 021-50801916

传真：021-50801386

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下

述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

• 交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委 托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自 动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在

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现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将 认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式 明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公 告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否 确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进 行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。 附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

特此公告。

征集人：张冰 2020 年 10 月 10 日

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附件：

上海凯赛生物技术股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《上海凯赛生物技术股份公司关于独立董事公开征集委托 投票权的公告》、《上海凯赛生物技术股份公司关于召开 2020 年第二次临时股东大 会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海凯赛生物技术股份公司独立董事 张冰先生作为本人/本公司的代理人出席上海凯赛生物技术股份公司 2020 年第二次临 时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020 年 限制性股票激励计划有关事项的议案》

（注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议 项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或 未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至 2020 年第二次临时股东大会结束。

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