Cathay Biotech Inc. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 26, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码：688065 公司简称：凯赛生物

上海凯赛生物技术股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

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2021 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人XIUCAI LIU(刘修才)、主管会计工作负责人Joachim Friedrich Rudolf 及会计 机构负责人（会计主管人员）魏长友保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

• 2.1 主要财务数据

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	12,847,723,590.25	12,135,151,292.13	5.87
归属于上市公司 股东的净资产	10,528,777,862.84	10,384,743,848.59	1.39
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	113,389,269.68	-30,164,676.76	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	487,043,536.06	405,562,221.06	20.09
归属于上市公司 股东的净利润	141,294,416.58	118,289,000.76	19.45
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	132,074,680.65	112,990,553.86	16.89
加权平均净资产 收益率（%）	1.35	2.52	减少1.16 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.34	0.32	6.25
稀释每股收益 （元/股）	0.34	0.32	6.25
研发投入占营业 收入的比例（%）	5.63	3.63	增加2.01 个百分点

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-12,432.11
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免	13,530.96
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	3,087,814.76
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	7,375,938.60
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	45,030.51
所得税影响额	-1,290,146.79
合计	9,219,735.93

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

						单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）								20,663
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例(%)		持有有限 售条件股 份数量	包含转融 通借出股 份的限售 股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
						股份 状态	数量
Cathay Industrial Biotech Ltd.	117,999, 515	28.32		117,999, 515	117,999, 515	无	0	境外 法人
山西科技创新城投资 开发有限公司	38,072,8 27	9.14		38,072,8 27	38,072,8 27	无	0	国有 法人
山西潞安矿业（集团） 有限责任公司	38,048,2 50	9.13		38,048,2 50	38,048,2 50	无	0	国有 法人
天津四通陇彤缘资产 管理合伙企业（有限合 伙）	31,134,8 44	7.47		31,134,8 44	31,134,8 44	质押	3,847,7 28	其他

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HBM Healthcare Investments(Cayman) Ltd.	29,610,7 97	7.11	29,610,7 97	29,610,7 97	无	无	0	境外 法人
无锡迪维投资合伙企 业（有限合伙）	23,450,4 01	5.63	23,450,4 01	23,450,4 01	无		0	其他
北京华宇瑞泰股权投 资合伙企业（有限合 伙）	20,904,9 91	5.02	20,904,9 91	20,904,9 91	无		0	其他
西藏鼎建企业管理有 限公司	17,679,2 21	4.24	17,679,2 21	17,679,2 21	质押		17,679, 221	境内 非国 有法 人
深圳市招银朗曜成长 股权投资基金合伙企 业（有限合伙）	8,857,46 8	2.13	8,857,46 8	8,857,46 8	无		0	其他
深圳翼龙创业投资合 伙企业（有限合伙）	7,936,79 9	1.90	7,936,79 9	7,936,79 9	无		0	其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
招商银行股份有限公司－兴全合宜 灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）		859,493		人民币普通股		859,493
招商银行股份有限公司－兴全合润 混合型证券投资基金		487,784		人民币普通股		487,784
中国太平洋财产保险股份有限公司 －传统－普通保险产品－013C－ CT001 沪		230,000		人民币普通股		230,000
王恒		228,000		人民币普通股		228,000
贝国浩		200,050		人民币普通股		200,050
招商银行股份有限公司－兴全社会 价值三年持有期混合型证券投资基 金		197,578		人民币普通股		197,578
中国工商银行股份有限公司－汇添 富科创板2 年定期开放混合型证券 投资基金		191,363		人民币普通股		191,363
施益明		190,883		人民币普通股		190,883
广州风神置业发展有限公司		178,632		人民币普通股		178,632
嵇兴		167,856		人民币普通股		167,856
上述股东关联关系或一致行动的说 明		上述“前十名股东”不存在关联关系或一致行动关系。 除上述说明外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或 一致行动关系。

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表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用 量的说明

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股 情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

资产负债表项目	2021 年3 月31 日 （未经审计）	2020 年12 月31 日	本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%）	情况说明
应收票据	14,141,091.80	5,800,000.00	143.81	收到客户的银行承 兑汇票增加
无形资产	768,812,037.70	228,444,083.29	236.54	太原子公司完成了 土地购买，前期预付 的土地款转为无形 资产
其他非流动资产	66,912,526.51	572,251,447.74	-88.31
合同负债	31,098,357.81	19,899,374.33	56.28	合同客户预收款项 增加
其他应付款	29,867,694.05	20,981,176.53	42.35	系销售和海运费增 长导致应付运费增 加
其他流动负债	4,042,333.76	2,208,464.14	83.04	合同客户预收款项 增加，导致待转销项 税增加
递延所得税负债	644,782.66	1,373,007.09	-53.04	公允价值变动导致 未来纳税义务减少
利润表项目	自2021 年01 月01 日至 2021 年03 月 31 日止	自2020 年01 月01 日至 2020 年03 月 31 日止	本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%）	情况说明
销售费用	34,544,429.03	13,197,622.71	161.75	出口海运费和海外 仓储费增加所致
研发费用	27,433,768.53	14,703,687.11	86.58	研发投入加大
财务费用	-29,384,465.56	-2,755,442.90	不适用	系现金存款利息增 加所致
公允价值变动收益	5,988,732.09	2,584,107.03	131.75	结构性存款增加所

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（损失以“－”号 填列）				致
信用减值损失（损 失以“－”号填列）	-345,039.05	-4,122,322.60	不适用	系应收款预期信用 损失减少所致
资产减值损失（损 失以“－”号填列）	5,520,840.16	-380,166.92	不适用	系存货可变现净值 增加所致
营业外收入	54,020.89	81,839.99	-33.99	废旧物资处理收入 减少
营业外支出	21,422.49	1,047,829.47	-97.96	系去年同期捐赠支 出所致,本期未发生
现金流量表项目	自2021 年01 月01 日至 2021 年03 月 31 日止	自2020 年01 月01 日至 2020 年03 月 31 日止	本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%）	情况说明
收到的税费返还	4,721,242.84	9,175,161.44	-48.54	出口退税减少
收到其他与经营 活动有关的现金	33,173,440.94	20,835,064.85	59.22	存款规模增加导致 利息收入增加
支付给职工及为 职工支付的现金	50,835,375.21	32,124,829.61	58.24	疫情期间社保减免 优惠取消，导致现金 流量减少
支付的各项税费	43,270,928.98	22,642,186.22	91.11	系支付太原子公司 土地契税
支付其他与经营 活动有关的现金	12,013,456.73	57,963,663.22	-79.27	系上年同期支付承 兑保证金所致
取得投资收益收 到的现金	12,549,292.42	1,043,696.05	1102.39	现金管理规模增大， 导致收益增加
收到其他与投资 活动有关的现金	1,233,245,000.00	850,000,000.00	45.09	现金管理规模增大
购建固定资产、 无形资产和其他长 期资产支付的现金	59,215,956.80	116,124,859.77	-49.01	乌苏项目进入尾声， 工程付款减少所致
支付其他与投资 活动有关的现金	1,155,066,776.48	608,000,000.00	89.98	现金管理规模增大
吸收投资收到的 现金	600,000,000.00		不适用	系太原项目少数股 东资本金注入所致
偿还债务支付的 现金		130,000,000.00	-100.00	上年同期偿还银行 贷款，本期无
分配股利、利润 或偿付利息支付的 现金		3,507,820.49	-100.00	上年同期偿还银行 贷款利息，本期无

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• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

• □适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[上海凯赛生物技术股份有] 限公司 法定代表人 XIUCAI LIU(刘修才) 日期 2021 年4 月27 日

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