Cathay Biotech Inc. — Capital/Financing Update 2023

Jan 9, 2023

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-002

上海凯赛生物技术股份有限公司

关于部分募投项目延期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年1 月9 日分 别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部 分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心” 和“凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产3 万吨长链二元酸和2 万吨长链聚酰胺项 目”达到预定可使用状态的时间进行延期。上述议案无需提交公司股东大会审议。 现将相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于2020 年向 社会公开发行人民币普通股41,668,198 股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价 为人民币133.45 元，合计募集资金人民币556,062.10 万元，扣除各项发行费用 （不含增值税）人民币28,062.72 万元后，募集资金净额为527,999.38 万元。上 述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天 健验[2020]3-68号”《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进行专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见 公司于2020 年8 月11 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海 凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公 开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：

单位：人民币万元

			单位：人民币万元
序号	募集资金投资项目名称	投资总额	使用募集资金
1	凯赛（金乡）生物材料有限公司4 万吨/年 生物法癸二酸项目	171,102.00	171,102.00
2	生物基聚酰胺工程技术研究中心	20,789.00	20,789.00
3	凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产3 万吨 长链二元酸和2 万吨长链聚酰胺项目	148,718.90	78,000.00
4	补充流动资金	200,000.00	200,000.00
合 计		540,609.90	469,891.00

2020 年11 月30 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次 会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意将公 司募投项目之一“凯赛（金乡）生物材料有限公司4 万吨/年生物法癸二酸项目” 变更为“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”，由公司控股子公司凯赛（太原）生 物技术有限公司实施。具体内容详见公司于2020 年12 月1 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》 （公告编号：2020-020）。

2021 年12 月6 日，公司第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十八 次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点、实施主体的议案》，同意将 募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”的实施地点由“山东省金乡县济宁新 材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变更为“上海市闵行 区临港浦江国际科技城购置房产”，实施主体由公司全资子公司“凯赛（金乡）生 物材料有限公司”变更为公司全资子公司“凯赛（上海）生物科技有限公司”，投 资总额由20,789.00 万元变更为44,192.00 万元，其中使用募集资金投入金额保持 20,789.00 万元不变，不足部分公司以自筹资金解决。具体内容详见公司于2021 年 12 月7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项 目实施地点、实施主体的公告》（公告编号：2021-034）。

2022 年1 月11 日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十九次 会议，2022 年1 月27 日公司2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部 分募集资金投资项目的议案》，同意将募投项目“40000吨/年生物法癸二酸建设项

目”募集资金投入金额由171,102.00 万元调整为50,125.00 万元，变更募集资金 120,977.00 万元投入新项目“年产50 万吨生物基戊二胺及90 万吨生物基聚酰胺项 目” 。具体内容详见公司于2022 年1 月12 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号： 2022-001）。

三、本次部分募投项目延期的具体情况

（一）本次部分募投项目延期情况

结合目前公司部分募投项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途 及投资规模不发生变更情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体 如下：

如下：
项目名称	调整前达到预定可使用状 态日期	调整后达到预定可使用状 态日期
生物基聚酰胺工程技术研究中心	2022 年12 月	2023 年6 月
凯赛（乌苏）生物技术有限公司年 产3 万吨长链二元酸和2 万吨长链 聚酰胺项目	2022 年12 月	2023 年12 月

（二）本次部分募投项目延期原因

因近年新型冠状病毒疫情反复，项目的施工作业、物料采购、基础建设等均受 到了一定程度的影响。尤其是2022 年以来，上述项目所在地均受到严格管控，人 员跨区域流动受到较大的限制，施工建设、设备运输等方面均受到影响，致使项目 实施进展未达预期。

公司为严格把控项目整体质量，维护全体股东和公司利益，经审慎评估和综合 考量，在不改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体的前提下，决定将上述 募投项目达到预定可使用状态时间相应延期。

（三）本次募投项目延期对公司的影响

本次募集资金投资项目延期，是公司根据募投项目实施的实际情况所作出的审 慎决定，未改变项目建设的内容、投资总额、实施主体，预计不会对公司的正常经

营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益 的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

四、审议程序及专项意见

（一）审议程序

2023 年1 月9 日，公司分别召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第 五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。公司独立董事对本事项 发表了明确同意的独立意见。

（二）独立董事意见

独立董事认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的 审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批程序符合《上市 公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规及公司 《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中 小股东利益的情形。综上，我们对本次募投项目延期的事项无异议。

（三）监事会意见

监事会认为：本次募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别 是中小股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1 号——规范运作》等法律法规和公司《章程》《募集资金管理制度》的规定。 因此，我们同意本次募投项目延期的事项。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

凯赛生物部分募投项目延期事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表 了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序，符合相关法律法规、规范性文件 的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上所述，保荐机构对凯赛生物部分募投项目延期事项无异议。

六、上网公告附件

• 1、《独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；

• 2、《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司部分募投项

• 目延期的核查意见》。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司

董 事 会

2023 年1 月10 日