Cathay Biotech Inc. — Capital/Financing Update 2020

Oct 9, 2020

证券代码：688065

证券简称：凯赛生物

公告编号：2020-005

上海凯赛生物技术股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“凯赛生物”）于 2020 年 10 月 9 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司 在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 30 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性 好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、 定期存款、大额存单等），使用期限自公司第一届董事会第十一次会议审议通 过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使 用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权董事长在上述额度 及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项 由公司财务部负责组织实施。

一、 本次募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020 年7 月10 日出具的《关于同意上海 凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 1439 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）41,668,198 股，发 行价格为133.45 元/股，募集资金总额为556,062.10 万元，扣除发行费用合计 人民币28,062.72 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币527,999.38 万元。2020 年 8 月 7 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金 的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]3-68 号验资报告。上述募集 资金已经全部存放于募集资金专项账户管理，并与保荐机构、存放募集资金的 银行签署了募集资金三方监管协议。（具体内容详见公司在 2020 年 8 月 11 日披

露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公 司首次公开发行股票科创板上市公告书》）

二、募投项目情况

根据《上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，公司本次募集资金投资项目具体如下：

单位：人民币万元

序号	募集资金投资项目名称	投资总额	使用募集资金
1	凯赛（金乡）生物材料有限公司4 万吨/年 生物法癸二酸项目	171,102.00	171,102.00
2	生物基聚酰胺工程技术研究中心	20,789.00	20,789.00
3	凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产3 万 吨长链二元酸和2万吨长链聚酰胺项目	148,718.90	78,000.00
4	补充流动资金	200,000.00	200,000.00
合计		540,609.90	469,891.00

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

(一)投资目的

为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响 公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金 安全的前提下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现 金资产收益，保障公司股东的利益。

(二)投资额度及期限

公司拟使用总额不超过人民币 30 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管 理，使用期限自第一届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月有效。在 上述额度内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

(三)投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全 性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存

款、通知存款、定期存款、大额存单等）。

(四)决议有效期

自第一届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月内有效。

(五)实施方式

公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决 策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

(六)信息披露

公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露 义务，不会变相改变募集资金用途。

(七)现金管理收益分配

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用 于补足募投项目投资金额不足部分，并严格 按照中国证监会及上海证券交易所 关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集 资金专户。

四、对日常经营的影响

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规， 确保公司募集资金投资计划正常进行以及募集资金安全的前提下进行的，将不会 影响公司募集资金投资项目的正常开展和公司日常经营，不存在损害公司和股 东利益的情形。对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使 用效率，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。

五、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流 动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知

存 款、定期存款、大额存单等），该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策 的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该 项 投资受到市场波动的影响。

(二)安全性及风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（证监会公告 [2012]44 号）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号 ——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金 管理 制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安 全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提 供保本承诺。公司财务部将跟踪暂时闲置募集资金所投资产品的投向、项目进 展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相 应的保全措施，控制安全性风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

六、相关审议决策程序

公司于2020 年 10 月 9 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会 第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

七、独立董事、监事会及保荐机构意见

(一)独立董事意见

公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不 超过人民币 30 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通 知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有利于提高募集资金使用效率， 能够获得一定的投资效益。该项议案内容及审批程序符合中国证监会、上海证 券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，

不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利 影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和 全体股东利益。综上，同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

(二)监事会意见

公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置 募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项 目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提 高募集资金 使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现 金管理符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求。本次使 用暂时闲置 募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益 的情形。 董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序 合法有效。同意公司使用额度不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）的暂时闲置募 集资金进行现金管理。

(三)保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：凯赛生物本次对使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事 发表了明确同意意见，本事项履行了必要的审议程序。公司通过投资安全性高、 流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途， 不影响募集资金投资计划的正常进行，符合中国证监会、上海证券交易所关于上 市公司募集资金使用的相关规定。保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进 行现金管理事项无异议。

八、上网公告文件

（一）《上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十一 次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司使用

部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见》。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司

董 事 会 2020 年 10 月 10 日