Cathay Biotech Inc. — Board/Management Information 2023

Aug 17, 2023

上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事

关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司在第二届董事会第十二次会 议审议的相关议案进行了认真审查，基于独立、审慎的立场，发表如下独立意见：

一、关于调整2022 年限制性股票激励计划授予价格的独立意见

公司本次对 2022 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件及公司《2022 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中关于激励计划调 整的相关规定，且本次调整在公司 2022 年第二次临时股东大会的授权范围内， 调整的程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

综上，我们同意将2022 年限制性股票授予价格由56.82 元/股调整为56.64 元/股。

二、关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的独 立意见

1、根据公司2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司2022 年 限制性股票激励计划的预留授予日为2023 年8 月17 日，该授予日符合《管理办 法》等法律法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司确定预留授予限制性股票的激励对象，均符合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件中有 关任职资格的规定；均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划

（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2022 年限制性股票激励计划预留 授予激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司 激励约束机制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上，同意公司本次激励计划的预留授予日为2023 年8 月17 日，同意以 56.64 元/股的授予价格向符合条件的17 名激励对象授予42.42 万股限制性股 票。

三、《关于公司2023 年度向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）的议案》 的独立意见

本次修订后得发行预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定， 符合公司发展战略和股东利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利 益的情形。我们同意本次预案（修订稿）的相关事项。

四、《关于公司2023 年度向特定对象发行A 股股票方案的论证分析报告（修 订稿）的议案》的独立意见

我们认为，公司本次向特定对象发行股票的论证分析报告（修订稿），符合 公司的发展战略和全体股东利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东 利益的情形。因此，我们一致同意论证分析报告（修订稿）。

五、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运用可行性分 析报告（修订稿）的议案》的独立意见

我们认为，本次募集资金投资项目符合国家产业政策，募集资金投资项目的 用途符合国家相关政策的规定以及公司的实际情况和发展需求，符合公司所处行 业现状及发展趋势，符合公司的长远发展目标和股东的利益。因此，我们一致同 意募集资金运用可行性分析报告（修订稿）。

六、《关于公司非经常性损益明细报告的议案的独立意见》

经审阅，公司编制的2023 年1-6 月、2022 年度、2021 年度及2020 年度的

《非经常性损益明细表》以及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海 凯赛生物技术股份有限公司非经常性损益鉴证报告》，我们认为相关内容真实、 有效、公允地反映了公司2023 年1-6 月、2022 年度、2021 年度及2020 年度非 经常性损益情况，我们一致同意该议案内容。

七、《关于公司与上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙）签署<附条件生 效的股份认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》的独立意见

我们认为，本次向特定对象符合本次向特定对象发行股票的认购资格，本次 发行的预案所涉及的关联交易事项均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东利益的情形。我们认可该议案及所涉及的关联交易。

上海凯赛生物技术股份有限公司

独立董事

吕发钦、吴向阳、张冰 2023 年8 月17 日