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Mar 22, 2021

北京首都在线科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

作为北京首都在线科技股份有限公司的独立董事，2020 年，本人严格按照 《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司 章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规的要求，忠实履行独立董事的职责， 全面了解公司经营运作情况，关注公司发展动态，积极出席公司董事会，认真审 议董事会各项议案，利用自己的专业知识，结合公司实际情况，对公司相关事项 发表了独立客观的意见，为公司稳健和长远发展谏言献策，充分发挥作为独立董 事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

现将2020 年度履行职责的情况报告如下：

一、2020 年度出席公司会议的情况

2020 年度，公司共召开11 次董事会会议和4 次股东大会，本人出席会议的 情况如下表：

			出席董事会情况	出席董事会情况			参加股东大会情况	参加股东大会情况
独立董事姓名	本报告期应出席董事会次数	现场出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	本报告期应出席股东大会次数	出席次数
耿建新	11	1	10	0	0	否	4	4

2020 年度，在召开董事会前，本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等 方式主动深入了解进行决议所需掌握的相关情况，为董事会的重要决策进行充分 的准备工作。在会议上，本人积极参与讨论，认真审议每项议案，并结合个人的 专业知识提出合理化建议和意见，在充分了解审议事项的基础上，以谨慎的态度 行使表决权和发表独立意见。

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本报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营 决策事项等均履行了相关程序，会议决议及审议事项合法有效。因此，我们对年 度内公司董事会各项议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、报告期内独立董事在各专门委员会的工作情况

报告期内，本人担任公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会两个专 门委员会的委员。报告期内，各专门委员会按照相关法律法规、规范性文件以及 公司章程等相关规定，有计划地开展工作，为提高公司治理水平和信息披露质量 起到了积极作用。

1、审计委员会履行职责情况

公司审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，且其中一名独立董事 为会计专业人士。报告期内，审计委员会参与制定公司年度报告的审计计划，审 核公司定期报告，并对公司财务报告发表意见；对公司利润分配预案发表意见； 密切关注公司募集资金的存放与使用的合法、合规情况；评价、指导公司内部控 制体系的完整性、安全性、有效性。

为保证公司年度审计工作的顺利进行，审计委员会前期与审计机构进行沟通， 确定了公司2020 年度审计工作的计划；在审计过程中，就相关问题与其进行深 入的交流和探讨；在审计工作结束后，通过与审计机构会计师的沟通，了解公司 在财务、内控等方面存在的缺陷和不足，并向公司提出建设性意见。

2、薪酬与考核委员会履行职责情况

公司薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。报告期内，薪 酬与考核委员会切实履行职责，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并 对其进行年度绩效考评；根据董事及高级管理人员管理岗位的范围、职责、重要 性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。同时，薪酬与考 核委员会还对公司2020 年限制性股票激励计划进行了认真审查。

二、发表独立意见情况

作为公司独立董事，本人按照法律法规和公司章程等相关制度的规定，认真 审核相关议案材料，与公司充分沟通后，基于独立性和专业性的判断，对公司定 期报告、关联交易、募集资金存放与使用、利润分配等重大事项发表了独立意见，

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使董事会决策更科学，更客观。

2020 年，公司独立董事对公司相关会议和事项发表独立意见情况如下：

发表日期	会议届次	发表意见的事项	表决结果
2020 年2 月28 日	第四届董事会第十次会议	1、关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案	同意
		2、关于2019 年度利润分配方案的议案	同意
		3、关于续聘2020 年度财务审计机构的议案	同意
		4、关于2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案	同意
		5、关于利用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的议案	同意
2020 年5 月13 日	第四届董事会第十一次会议	1、关于会计政策变更的议案	同意
2020 年6 月12 日	第四届董事会第十二次会议	1、关于开展票据池业务的议案	同意
2020 年7 月14 日	第四届董事会第十三次会议	1、关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案	同意
		2、关于使用募集资金向控股子公司增资和提供借款以实施募投项目的议案	同意
		3、关于增加开立募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案	同意
		4、关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的议案	同意
		5、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案	同意
2020 年8 月26 日	第四届董事会第十四次会议	1、关于公司2020 年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用及公司对外担保情况的议案	同意

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					2、关
						于公司2020 年	半年度关联交易	情况的	同意
					议案
					3、关	于2020 年上半	年募集资金存放	与使用	同意
					情况的	专项报告的议	案
					4、关	于2020 年中期	利润分配预案的	议案	同意
					5、关于	境外子公司向	银行申请授信	度并以	同意
						资产提供担保	议案
					其自有
	2020 年			事会	1关
		9 月	第四届董			公司2020 年限	制性股票激励	计划（草	同意
					、
	18 日		第十五次	会议	案）及	其摘要的议案
					2、关	于2020 年限制	性股票激励计划	实施考	同意
					核管	办法的议案
	2020 年
		10	第四届董	事会	1、关于	向激励对象首	次授予限制性股	票的议	同意
			第十六次	会议	案
	月9 日
					2、关	为全资子公司	申请银行授信	供担保	同意
					的议案
	2020 年			事会	1、关
		10	第四届董			放弃控股子公	司股权转让优先	受让权	同意
	月28 日		第十八次	会议	的议案
		12	第四届董	事会	1、关于	部分首发募投	项目增加实施地	点的议	同意
	2020 年
			第十九次	会议	案
	月25 日
		、保护社会公		众股东合法		权益方面所做	的工作
三
		一）监督公司		财务状况
（
		为董事会审		委员会召集		本人在履	职期间定	查阅公司财		数据
作
						，	，			，

三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

（一）监督公司财务状况

作为董事会审计委员会召集人，本人在履职期间，定期查阅公司财务数据， 并就相关问题与财务负责人进行交流，提出建设性的意见和建议。

（二）推进公司规范运作。

本人积极推动公司法人治理结构，加强公司内控制度建设。报告期内，本人 认真研究董事会审议的议案，查阅相关资料，运用专业知识，对重大事项的决策 发表了事前认可意见和独立认可意见，充分履行独立董事职责，推动公司持续、 健康发展，为保护中小投资者利益提供了有力保障。

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（三）加强自身业务学习。

2020 年，本人及时关注政策、法规的变化，加强对相关法律法规和规章制 度的学习，进一步提高履职水平，为公司提出更科学、更有效的意见。 2021 年度，本人将继续本着勤勉尽责的态度，加强与公司董事、监事以及 高级管理人员的沟通，不断深入了解公司生产经营状况，为提高董事会决策的科 学性和有效性做出贡献。

在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效配合和支持！ 报告完毕，谢谢！

独立董事：耿建新 2021 年3 月22 日

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