CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2017

Aug 15, 2017

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201755

康力电梯股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为59,052,563 股，占公司现有股份总数的 7.40%；

2、本次解除限售的股份上市流通日期为2017 年8 月21 日（原定上市流通 日期2017 年8 月19 日为非交易日顺延至2017 年8 月21 日）。

3、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、 质押等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 中关于特定股东减持行为的相关规定。

一、公司非公开发行股票概述

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年6 月29 日收到中国 证券监督管理委员会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2016]1046 号）。公司向财通基金管理有限公司、上海爱康富罗纳资 产管理有限公司、上海隆源资产经营有限公司、国泰基金管理有限公司、五矿资 本控股有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司非公开 发行股份募集资金，发行股份价格为15.41 元/股，合计发行人民币普通股（A 股）59,052,563 股，募集资金总额人民币909,999,995.83 元，扣除各项发行费 用人民币31,000,000.00 元，实际募集资金净额人民币878,999,995.83 元。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已于2016 年8 月10 日出具了 《股份登记申请受理确认书》，公司已办理完毕本次非公开发行股票而新增的 59,052,563 股股份的预登记手续。本次非公开发行股票于2016 年8 月19 日在 深圳证券交易所上市，股份限售期为12 个月。

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本次发行完成后，公司的总股本为797,652,687 股。

二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况

1、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺

财通基金管理有限公司、上海爱康富罗纳资产管理有限公司、上海隆源资产 经营有限公司、国泰基金管理有限公司、五矿资本控股有限公司、国投瑞银基金 管理有限公司、汇添富基金管理有限公司承诺认购的股票限售期为本次发行新增 股份上市首日起12 个月。

• 2、截至公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不存在

• 相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

3、截至公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资 金的情形，公司也不存在对其违法违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日为2017 年8 月21 日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份数量为59,052,563 股，占公司现有股份总数的7.40%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为7 名，涉及证券账户24 户。

• 4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

序号	股东全称	证券账户名称	所持限售 股份数量	本次解除限 售股份数量	股份是否存在 质押、冻结情况
1	财通基金管理 有限公司	财通基金-光大银行-深圳瑞银金澳 投资管理有限公司	324,465	324,465	否
		财通基金-工商银行-富春定增1107 号资产管理计划	97,339	97,339	否
		财通基金-工商银行-飞科定增1 号 资产管理计划	324,465	324,465	否
		财通基金-宁波银行-富春定增767 号资产管理计划	389,357	389,357	否
		财通基金-宁波银行-上海向日葵投 资有限公司	64,893	64,893	否
		财通基金-上海银行-上海易德臻投	214,147	214,147	否

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2

		资管理中心（有限合伙）
		财通基金-上海银行-上海易德臻投 资管理中心（有限合伙）	175,211	175,211	否
		财通基金-工商银行-芜湖弘唯基石 创业投资合伙企业（有限合伙）	1,622,323	1,622,323	否
		财通基金-工商银行-钜洲资产管理 （上海）有限公司	1,687,216	1,687,216	否
		财通基金-工商银行-歌斐诺宝（上 海）资产管理有限公司	6,456,846	6,456,846	否
		财通基金-工商银行-芜湖弘唯基石 创业投资合伙企业（有限合伙）	3,179,753	3,179,753	否
		财通基金-平安银行-财富证券有限 责任公司	973,394	973,394	否
		小 计	15,509,409	15,509,409	—
2	上海爱康富罗 纳资产管理有 限公司	上海爱康富罗纳资产管理有限公司	6,489,292	6,489,292	是（质押、冻结 6,480,000 股）
3	上海隆源资产 经营有限公司	上海隆源资产经营有限公司	12,978,585	12,978,585	否
4	国泰基金管理 有限公司	中国银行股份有限公司-国泰融丰定 增灵活配置混合型证券投资基金	4,542,504	4,542,504	否
		全国社保基金一一一组合	6,489,293	6,489,293	否
		小 计	11,031,797	11,031,797	—
5	五矿资本控股 有限公司	五矿资本控股有限公司	6,489,292	6,489,292	否
6	国投瑞银基金 管理有限公司	中国银行股份有限公司-国投瑞银瑞 盛灵活配置混合型证券投资基金	6,489,292	6,489,292	否
7	汇添富基金管 理有限公司	汇添富基金-农业银行-中国太平洋 人寿保险-中国太平洋人寿股票定增 策略产品（个分红）委托投资	20,934	20,934	否
		汇添富基金-农业银行-中国太平洋 人寿保险-中国太平洋人寿股票定增 策略产品（寿自营）委托投资	20,934	20,934	否
		汇添富基金-建设银行-利安人寿-定 增盛世专户19 号资产管理合同	4,785	4,785	否

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3

		汇添富基金-华泰证券-华泰证券（上 海）资产管理有限公司	2,093	2,093	否
		汇添富基金-华泰证券-汇添富-定增 精选盛世添富牛85 号资产管理计划	4,187	4,187	否
		中国工商银行股份有限公司-汇添富 多策略定期开放灵活配置混合型发 起式证券投资基金	11,963	11,963	否
		小 计	64,896	64,896	—
		合 计	59,052,563	59,052,563	—

四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本变动情况如下：

单位：股，%

				单位：股，%	单位：股，%
股份性质	本次限售股份上市流通前		本次变动	本次限售股份上市流通后
	数量	比例		数量	比例
一、限售条件流通股/非流通股	336,745,091	42.22	-59,052,563	277,692,528	34.81
高管锁定股	277,692,528	34.81	0	277,692,528	34.81
首发后限售股	59,052,563	7.40	-59,052,563	0	0
二、无限售条件流通股	460,907,596	57.78	59,052,563	519,960,159	65.19
三、总股本	797,652,687	100.00	0	797,652,687	100.00

五、保荐机构的核查意见

本保荐机构认为：康力电梯非公开发行股票限售股份解除限售符合《上市公 司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市流 通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了非 公开发行股票时做出的股份锁定承诺。本保荐机构对康力电梯非公开发行股票限 售股份解除限售、上市流通事项无异议。

六、备查文件

• 1、《限售股份上市流通申请书》；

• 2、《限售股份上市流通申请表》；

• 3、《股份结构表和限售股份明细表》；

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4、广发证券股份有限公司《关于康力电梯股份有限公司非公开发行限售股 份上市流通的核查意见》。

特此公告。

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2017 年8 月16 日

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